آخر الاخبار
المؤشرات الأميركية تصعد عقب تراجع بسبب بيانات الوظائف القوية
هل التجارة الاجتماعية 3% فقط من إجمالي أحجام التداول
هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة FCA تحقق في 3 شركات لتحويل الأموال لاحتمال وجود منافسة غير عادلة
وتيرة رفع الفائدة تضغط على الأسهم الأوروبية
هيئة SFC في هونغ كونغ تقترح قواعد لإدارة المخاطر لوسطاء العقود الآجلة
قرار شركة BMLL بإضافة 3 بورصات آسيوية لتوسيع مجال تغطية البيانات
تغيير العلامة التجارية لتحقيق المزيد من النجاح: كيان Finance Magnates Events يطلق هوية جديدة
Clearsky Network تعيد إطلاق ماركت بليس Marketplace بعد عامين تقريبًا
انضمام المدير التنفيذي المالي السابق لدى Squared Financial يوسف بركات إلى 4T
يوروتريدر Eurotrader تعزز وجودها في المملكة المتحدة برخصة من هيئة السلوك المالي FCA
تفاقم خسائر العملاء مع انفجار أسواق عقود الفروقات البولندية
بنك DZ Bank يعتمد على Metaco لتقديم خدمات حفظ الأصول المشفرة
إطلاق منصة eToro محفظة SocialSentiment وتقديم تعرض تجار التجزئة لشركات ESG
مشغل Trade.com في المملكة المتحدة يحقق أرباحًا خلال قفزة في الإيرادات بنسبة 216٪
استقالة توماس زيب من مجلس إدارة SIX بعد 14 عام
هل صناعة الألعاب عبر الإنترنت كابوس بالنسبة لأعمال AML
في تي ماركتس VT Markets تسجل زيادة في حجم التداول بنسبة 125٪ في عام 2022
هيئة CSA الكندية تُصنف العملات المستقرة على أنها أوراق مالية أو مشتقات
Omar Khaled يغادر أمانة Amana لينضم إلى مالتي بنك جروب Multibank Group
منصة يو تي آي بي UTIP تقدم جيل جديد من برامج التداول
2000
شركات الفوركس المرخصة
3000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
5000

لجنة SFC تفرض حظرًا مدته 10 سنوات على المسؤول السابق لـ Citigroup Global Markets Asia

  • admin
  • منذ 3 أشهر
  • 36


 لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) تفرض حظرًا مدته 10 سنوات على المسؤول السابق لـ سيتي جروب جلوبال ماركتس آسيا Citigroup Global Markets Asia

أعلنت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) يوم الاثنين أنها حظرت فيليب جون شو ، المسؤول السابق المسؤول وعضو مجلس الإدارة ورئيس خدمات تنفيذ عموم آسيا في سيتي جروب جلوبال ماركتس آسيا Citigroup Global Markets Asia Limited -CGMAL ، بسبب انتهاكات تنظيمية خطيرة. وفقًا لبيان المنظم ، لا يمكن لـ شو الدخول مرة أخرى في الصناعة المالية خلال السنوات العشر القادمة حتى 3 مارس 2033.

اقرأ هذا الخبر| SFC تفرض غرامة قدرها 8 ملايين دولار على العقود الآجلة الدولية الكبرى

حظر جون شو John Shaw من سيتي جروب Citigroup لمدة 10 سنوات

فرضت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) إجراءات تأديبية على شو Shaw بسبب الانتهاكات التنظيمية الجسيمة التي ارتكبتها CGMAL وأوجه القصور في الرقابة الداخلية بين عامي 2008 و 2018. حدد SFC فشل Shaw في الوفاء بواجباته كمسؤول مسؤول وعضو في الإدارة العليا في CGMAL باعتباره السبب الرئيسي لانتهاكات الشركة.

قدم شو Shaw آلية لتسهيل التوليد الضخم لمؤشرات الفائدة الخاطئة (IOIs) من قبل مكتب تداول مبيعات الأسهم في CGMAL والتي تتضمن بعض الأسهم القيادية الأكثر تداولًا في السوق. لم تكن IOIs مدعومة بأي أمر محتمل أو مصلحة من عملاء محددين ، ولكن تم تصنيفها على أنها “طبيعية” و “على اتصال مع” لإثارة استفسارات العملاء. على الرغم من أن جودة ودقة IOI قد جذبت شكاوى العملاء ، إلا أن شو Shaw لم يوقف نشر IOIs التي تحمل علامات خاطئة وقدمت للعملاء أنه تم تصنيفها وفقًا لمعايير الصناعة. في إحدى المرات ، بعد أن أخبر أحد العملاء العميل أن CGMAL قد أعلنت عن تدفق تسهيل باستخدام IOIs طبيعي، أوعز Shaw للمتداول بالامتناع عن الصدق مع العملاء بشأن مصدر السيولة وراء IOIs. بالإضافة إلى ذلك ، قام بتحريف العميل لإدامة الباطل الذي تم إنشاؤه بواسطة IOI الذي تم تسميته بشكل خاطئ.

لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) تعلن عن قائمة طويلة من انتهاكات شو Shaw

منذ عام 2015 على الأقل ، قدم شو Shaw معلومات غير صحيحة من الناحية الواقعية للعميل أو اتخذ خطوات إيجابية لإخفاء الطبيعة الرئيسية للتداول. اكتشف لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) أيضًا أن المحترف المحظور أدلى ببيانات مضللة أو ظل صامتًا أو لم يكن صريحًا مع العميل بشأن مشاركة مكتب التيسير وفشل في الحصول على موافقة العميل قبل توجيه الأمر إلى مكتب التيسير للتنفيذ.

اقرأ هذا الخبر| SFC في هونج كونج تفرض غرامة علي دويتشه سيكيوريتيز آسيا Deutsche Securities Asia

قال كريستوفر ويلسون ، المدير التنفيذي لقسم الإنفاذ في لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC)، إن العقوبة ضد شو Shaw مبررة. “يتمثل أحد الشواغل الرئيسية لـ لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) في أن شو Shaw ، من خلال سوء سلوكه ، قد ولّد ثقافة مطاردة الإيرادات على حساب مصالح العميل والمعايير الأساسية للصدق داخل CGMAL. في هذه الظروف ، كان سلوكه أقل بكثير من المعايير المتوقعة من عضو في الإدارة العليا لوسيط مرخص “.

إن قرار SFC بمنع شو Shaw من دخول الصناعة مرة أخرى لمدة عشر سنوات يرسل رسالة واضحة وقوية مفادها أن لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) لن تتسامح مع سوء سلوك مماثل. يعمل إجراء الإنفاذ الخاص بـ SFC على تذكير الإدارة العليا للوسطاء المرخصين بأنهم مسؤولون عن الحفاظ على معايير السلوك المناسبة والالتزام بالإجراءات المناسبة داخل شركاتهم. وأضاف ويلسون أن “الإجراء التأديبي ضد شو أكد أيضًا تصميم SFC على مساءلة الإدارة العليا الضالة عن إخفاقات شركاتهم. وهذا أمر ضروري لدفع التغييرات في ثقافة وسلوك الوسطاء.”

في ديسمبر 2022 ، فرضت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC)غرامة على شركة Guosen Securities (HK) Brokerage Company Limited Guosen بقيمة 2.8 مليون دولار لفشلها في التعامل مع أصول العملاء وحساباتهم بشكل صحيح. بالإضافة إلى ذلك ، لتقليل المخاطر المرتبطة بصناعة العقود الآجلة ووسطاء العقود الآجلة الخاضعين للتنظيم ، اقترحت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) العديد من آليات السوق الجديدة التي تخضع حاليًا للتشاور المفتوح.

5000
اقرأ ايضا
2000