لجنة SFC تفرض حظرًا مدته 10 سنوات على المسؤول السابق لـ Citigroup Global Markets Asia

 لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) تفرض حظرًا مدته 10 سنوات على المسؤول السابق لـ سيتي جروب جلوبال ماركتس آسيا Citigroup Global Markets Asia

أعلنت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) يوم الاثنين أنها حظرت فيليب جون شو ، المسؤول السابق المسؤول وعضو مجلس الإدارة ورئيس خدمات تنفيذ عموم آسيا في سيتي جروب جلوبال ماركتس آسيا Citigroup Global Markets Asia Limited -CGMAL ، بسبب انتهاكات تنظيمية خطيرة. وفقًا لبيان المنظم ، لا يمكن لـ شو الدخول مرة أخرى في الصناعة المالية خلال السنوات العشر القادمة حتى 3 مارس 2033.

اقرأ هذا الخبر| SFC تفرض غرامة قدرها 8 ملايين دولار على العقود الآجلة الدولية الكبرى

حظر جون شو John Shaw من سيتي جروب Citigroup لمدة 10 سنوات

فرضت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) إجراءات تأديبية على شو Shaw بسبب الانتهاكات التنظيمية الجسيمة التي ارتكبتها CGMAL وأوجه القصور في الرقابة الداخلية بين عامي 2008 و 2018. حدد SFC فشل Shaw في الوفاء بواجباته كمسؤول مسؤول وعضو في الإدارة العليا في CGMAL باعتباره السبب الرئيسي لانتهاكات الشركة.

قدم شو Shaw آلية لتسهيل التوليد الضخم لمؤشرات الفائدة الخاطئة (IOIs) من قبل مكتب تداول مبيعات الأسهم في CGMAL والتي تتضمن بعض الأسهم القيادية الأكثر تداولًا في السوق. لم تكن IOIs مدعومة بأي أمر محتمل أو مصلحة من عملاء محددين ، ولكن تم تصنيفها على أنها “طبيعية” و “على اتصال مع” لإثارة استفسارات العملاء. على الرغم من أن جودة ودقة IOI قد جذبت شكاوى العملاء ، إلا أن شو Shaw لم يوقف نشر IOIs التي تحمل علامات خاطئة وقدمت للعملاء أنه تم تصنيفها وفقًا لمعايير الصناعة. في إحدى المرات ، بعد أن أخبر أحد العملاء العميل أن CGMAL قد أعلنت عن تدفق تسهيل باستخدام IOIs طبيعي، أوعز Shaw للمتداول بالامتناع عن الصدق مع العملاء بشأن مصدر السيولة وراء IOIs. بالإضافة إلى ذلك ، قام بتحريف العميل لإدامة الباطل الذي تم إنشاؤه بواسطة IOI الذي تم تسميته بشكل خاطئ.

لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) تعلن عن قائمة طويلة من انتهاكات شو Shaw

منذ عام 2015 على الأقل ، قدم شو Shaw معلومات غير صحيحة من الناحية الواقعية للعميل أو اتخذ خطوات إيجابية لإخفاء الطبيعة الرئيسية للتداول. اكتشف لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) أيضًا أن المحترف المحظور أدلى ببيانات مضللة أو ظل صامتًا أو لم يكن صريحًا مع العميل بشأن مشاركة مكتب التيسير وفشل في الحصول على موافقة العميل قبل توجيه الأمر إلى مكتب التيسير للتنفيذ.

اقرأ هذا الخبر| SFC في هونج كونج تفرض غرامة علي دويتشه سيكيوريتيز آسيا Deutsche Securities Asia

قال كريستوفر ويلسون ، المدير التنفيذي لقسم الإنفاذ في لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC)، إن العقوبة ضد شو Shaw مبررة. “يتمثل أحد الشواغل الرئيسية لـ لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) في أن شو Shaw ، من خلال سوء سلوكه ، قد ولّد ثقافة مطاردة الإيرادات على حساب مصالح العميل والمعايير الأساسية للصدق داخل CGMAL. في هذه الظروف ، كان سلوكه أقل بكثير من المعايير المتوقعة من عضو في الإدارة العليا لوسيط مرخص “.

إن قرار SFC بمنع شو Shaw من دخول الصناعة مرة أخرى لمدة عشر سنوات يرسل رسالة واضحة وقوية مفادها أن لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFC) لن تتسامح مع سوء سلوك مماثل. يعمل إجراء الإنفاذ الخاص بـ SFC على تذكير الإدارة العليا للوسطاء المرخصين بأنهم مسؤولون عن الحفاظ على معايير السلوك المناسبة والالتزام بالإجراءات المناسبة داخل شركاتهم. وأضاف ويلسون أن “الإجراء التأديبي ضد شو أكد أيضًا تصميم SFC على مساءلة الإدارة العليا الضالة عن إخفاقات شركاتهم. وهذا أمر ضروري لدفع التغييرات في ثقافة وسلوك الوسطاء.”

في ديسمبر 2022 ، فرضت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC)غرامة على شركة Guosen Securities (HK) Brokerage Company Limited Guosen بقيمة 2.8 مليون دولار لفشلها في التعامل مع أصول العملاء وحساباتهم بشكل صحيح. بالإضافة إلى ذلك ، لتقليل المخاطر المرتبطة بصناعة العقود الآجلة ووسطاء العقود الآجلة الخاضعين للتنظيم ، اقترحت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونج كونج (SFC) العديد من آليات السوق الجديدة التي تخضع حاليًا للتشاور المفتوح.