هيئة SFC تفرض غرامة مالية قدرها 100.000$ على العقود الآجلة على بعض الانتهاكات التنظيمية

 تم تغريم City International Futures (Hong Kong) Limited (CIFHKL)، والتي تُعرف الآن باسم VERCAP Financial Services Limited، حواليّ 100.000$ وتوبيخها من قبل مشرف السوق في هونغ كونغ كونغ، لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة (SFF). ويرجع ذلك إلى عدم امتثالها لأنظمة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وغيرها من المتطلبات التنظيمية. 

وفقًا للبيان الصحفي، وجد تحقيق SFC أنه بين مارس 2016 وأكتوبر 2018 على الأقل، فشلت CIFHKL في إجراء العناية الواجبة على الأنظمة التي يوفرها العملاء (CSSs) التي يقدمها 16 عميلًا لتقديم الطلبات. أدى هذا الإغفال إلى عدم قدرة CIFHKL على تقييم وإدارة مخاطر AML و CTF بشكل فعال. وعلاوة على ذلك، لم ينشئ المركز نظاما فعالا لرصد وكشف أنماط التداول المشبوهة في حسابات العملاء. وفي كثير من الحالات، وضع نفس العميل عددا كبيرا من التداولات في العقود الآجلة نفسها في نفس الثانية وبنفس السعر. اعتبرت أنظمة وضوابط CIFHKL غير فعالة وغير كافية، وفشلت في ضمان الامتثال لمبادئ AML التوجيهية ومدونة قواعد السلوك الخاصة بـ SFC. 

وعلقت الهيئة التنظيمية SFC في بيانٍ لها: ” بالإضافة إلى ذلك، حددت SFC أن مبالغ الودائع في حسابين للعملاء كانت غير متوافقة مع ملامحها المالية المعلنة. على الرغم من أن CIFHKL ادعى أنه أجرى رصدًا يوميًا لتحركات أموال حسابات العملاء وكان على علم بالودائع الكبيرة في حسابي العميلين، إلا أنه لم يثبت أنه أجرى استفسارات مناسبة حول الودائع وتناول المخاطر المرتبطة بها بشكل مرض “. 

اقرأ هذا الخبر| شركة BlackBull تتخذ خطوة جدية لتقديم بعض الأخبار والظروف

عند اتخاذ قرارها بفرض غرامة مالية قدرها 100000 دولار، أخذت SFC في الاعتبار العديد من العوامل المخففة. تغيرت الإدارة العليا في CIFHKL بعد الفترة ذات الصلة، وتوقفت عن العمل في مارس 2021، مع أخذ المركز المالي والسجل التأديبي النظيف في الاعتبار. تعاونت CIFHKL مع SFC في حل مخاوف المنظم. ومع ذلك، رأت SFC أنه يجب إرسال رسالة قوية إلى السوق مفادها أن مثل هذه الإخفاقات غير مقبولة.  

تعد هيئة مراقبة السوق في هونغ كونغ واحدة من أكثر الهيئات نشاطًا على الساحة التنظيمية العالمية وقد اتخذت، في مناسبات عديدة في الماضي، قرارات بفرض عقوبات صارمة على الشركات المالية أو المتخصصين في الصناعة. يوم الاثنين، حظرت SFC فيليب جون شو، المسؤول السابق وعضو مجلس الإدارة ورئيس خدمات التنفيذ لعموم آسيا في Citigroup Global Markets Asia Limited (CGMAL)، بسبب انتهاكات تنظيمية خطيرة. وفقًا لبيان المنظم، لا يمكن لشو العودة إلى الصناعة المالية للسنوات العشر القادمة حتى 3 مارس 2033. 

تم تغريم CMGAL نفسها في يناير 2022 بسبب بعض الإخفاقات التنظيمية الخطيرة ودفعت 44.68 مليون دولار. ومع ذلك، بعد مزيد من التحقيق، أدركت SFC أن عدم قدرة Shaw على أداء واجباته كمسؤول مسؤول وعضو إداري كبير في الشركة كان أحد الأسباب الرئيسية لانتهاكات الشركة. ويهدف تعليقه لمدة عشر سنوات إلى أن يكون قدوة للآخرين، مما يثنيهم عن التغاضي عن النشاط غير القانوني. 

بالإضافة إلى ذلك، تم تغريم شركة Guosen Securities (HK) Brokerage Company، Limited 2.8 مليون دولار هونج كونج من قبل SFC في ديسمبر 2022 بسبب تعاملها غير الكافي مع أصول وحسابات العملاء. علاوة على ذلك، اقترحت SFC العديد من آليات السوق الجديدة للتخفيف من المخاطر المرتبطة بصناعة العقود الآجلة ووسطاء العقود الآجلة الخاضعين للتنظيم. وهذه المقترحات مفتوحة حاليا للتشاور بشأنها.