إشراف هيئة CySEC على 837 كيان وفرضها غرامة مالية قدرها 2.9 مليون يورو في عام 2022

لخصت لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC) العام السابق وأعلنت أنها أشرفت على 837 كيانًا خاضعًا للتنظيم في نهاية عام 2022. بالإضافة إلى ذلك، كشفت الهيئة التنظيمية أنه كجزء من سلطتها الإشرافية الموسعة، ستشرف على مزودي التمويل الجماعي ومنتجات المعاشات التقاعدية الشخصية. 

وفقًا للملخص السنوي CySEC المنشور في 15 مارس 2023، يراقب المشرف القبرصي حاليًا 837 شركة، وهو ما يترجم إلى زيادة بنسبة 3.9٪ مقارنة بـ 806 في نهاية عام 2021. علاوة على ذلك، هناك ما يقرب من 100 متقدم جديد قيد المراجعة في انتظار الترخيص، وهو أعلى بنسبة 12٪ مما كان عليه في عام 2019، قبل جائحة Covid-19.

ومما ورد عن هيئة CySEC نفسها: ” خلال عام 2022، تمت الموافقة على ما مجموعه 86 طلبًا للحصول على تراخيص لجميع أنواع الكيانات تحت إشراف CySEC. رفضت CySEC 6 طلبات للحصول على تراخيص شركات الاستثمار القبرصية (CIFs) وتم سحب 15 طلبًا آخر، بما في ذلك طلبات الحصول على تراخيص CIF والاستثمارات الجماعية “. 

طوال عام 2022، أجرى قسم الإشراف في CySEC مجموعة متنوعة من عمليات التفتيش على CIFs، بما في ذلك 359 مراجعة عن بعد وموضوعية وموقعية. وبالإضافة إلى ذلك، رصدت الإدارة تنفيذ متطلبات الإبلاغ عن المعاملات وعقود المشتقات. وعلاوة على ذلك، أجرت 119 عملية تفتيش للوثائق عن بعد ورصدت متطلبات مؤسسات الاستثمار الجماعي. وأخيرا، واصلت الإدارة رصد ممارسات التسويق الحاسوبي لأطر الاستثمار المتكاملة باستخدام نظامها المتخصص، الذي يتيح جمع المعلومات ذات الصلة وتحليلها. 

اقراء هذ الخبر | هدوء مستثمرو التجزئة بعد انهيار SVB واكتشاف مجموعة SERIX من Spectrume Markets

في عام 2022، فرضت CySEC غرامات إدارية بلغ مجموعها حوالي €2.9 مليون، الغالبية العظمى منها تتعلق بالعقوبات والتسويات على CIFs. في العامين الماضيين، فرضت CySEC غرامات إدارية تزيد عن €4.2 مليون، منها أكثر من €3.6 مليون ناجمة عن CIFs. على مدى العقد الماضي، فرض المنظم القبرصي تسويات وغرامات تصل إلى €34.2 مليون. 

تم دفع بعض أكبر الغرامات المالية من قبل مديري Maxigrid. أعلن الدكتور جورج ثيوخاريدس، رئيس CySEC، خلال مؤتمر صحفي لخص الأنشطة السنوية للجهة التنظيمية أنه سيتم توسيع الدور الإشرافي ليشمل مجموعتين جديدتين من الشركات، بما في ذلك مزودي خدمات التمويل الجماعي الأوروبيين (ECSPs) ومقدمي منتجات المعاشات التقاعدية الشخصية لعموم أوروبا (PEPP). ستتمكن ECPs و PEPP من تقديم خدمات عموم أوروبا من الجمهورية بموجب القوانين الأوروبية. بالإضافة إلى ذلك، تخطط CySEC لتحديث تكنولوجي في عام 2023 وتركيز أكبر على تعليم المستثمرين.

وأضافت الهيئة التنظيمية: ” خلال عام 2023، ستعمل CySEC على تطوير عمليات إنشاء نظام التحكم والإدارة لطلبات الترخيص. ومع اكتمال النظام، ستقدم جميع طلبات الترخيص للكيانات الخاضعة للإشراف إلكترونيا، فضلا عن أي تغييرات تقدمها دوريا الكيانات الخاضعة للإشراف، مثل أعضاء مجلس إدارتها “. 

فيما يتعلق بالتعليم والتدريب، تريد CySEC إنشاء جائزة سنوية لطالبين جامعيين لتعزيز محو الأمية المالية في قبرص، لا سيما بين الشباب. وفقًا لآخر بيان صحفي، يريد المشرف تقديم جائزة نقدية قدرها €1000 لكل منهما. بالإضافة إلى الفوائد الأخرى، من المتوقع أن يعزز التعليم فهم المستثمرين لمخاطر السوق ويعزز ثقتهم بأنفسهم في اتخاذ خياراتهم الاستثمارية الخاصة. أشارت دراسة استقصائية حديثة أجرتها CySEC إلى أن واحدًا من كل ثلاثة مستثمرين يعتمد على finfluencers وتوصياتهم لاتخاذ قرارات الاستثمار. علاوة على ذلك، استثمر 26 في المائة من المستثمرين القبارصة أكثر مما يمكنهم تحمل الخسارة.