لجنة CFTC الأمريكية تفرض غرامة قدرها 45 مليون دولار على HSBC بسبب التداول المخادع والمضلل

لجنة العقود الآجلة للسلع والتداول (CFTC) الأمريكية تفرض غرامة قدرها 45 مليون دولار على اتش اس بي سي HSBC بسبب التداول المخادع والمضلل
فرضت هيئة الرقابة على صناعة المشتقات الأمريكية غرامة قدرها 45 مليون دولار على بنك اتش اس بي سي HSBC USA بدعوى السماح “بالتداول المخادع والمضلل” من قبل المتداولون وفشلهم في الاحتفاظ بسجلات المكالمات. أعلنت لجنة العقود الآجلة للسلع والتداول (CFTC) عن الغرامة النقدية يوم الجمعة ، مشيرة إلى أنها توصلت إلى تسوية مع الشركة التابعة للبنك البريطاني العالمي اتش اس بي سي HSBC.

 

إقرا هذا الخبر | هيئة CFTC تتهم شركة Glen Point Capital بالتلاعب في أسواق الفوركس

 

لجنة تداول السلع الآجلة تنتقد اتش اس بي سي HSBC بتهمة الانتحال
وفقًا لـ لجنة العقود الآجلة للسلع والتداول (CFTC) ، بين مارس 2012 و 2015 ، انخرط المتداولون في فرع لجنة العقود الآجلة للسلع والتداول (CFTC) HSBC ، المسجل باعتباره تاجر مقايضة مؤقت ، مرارًا وتكرارًا في تجارة خادعة وتزوير فيما يتعلق بالمقايضات مع مصدري السندات. لاحظت هيئة الرقابة أن متداولي الشركة استخدموا المعلومات السرية المادية للأطراف المقابلة حول توقيت وتسعير مقايضات المُصدر لزيادة ربحية لجنة العقود الآجلة للسلع والتداول (CFTC) HSBC على حسابهم.
كما زعمت الهيئة التنظيمية أن الشركة الفرعية حاولت التلاعب بالأسعار التي تظهر على الشاشة ، والتي كانت مبادلات المُصدِرين مبنية عليها جزئيًا ، عن طريق انتحال شركات الوساطة البينية التي تتحكم في الشاشات. يشير الانتحال إلى ممارسة احتيالية حيث يقوم المتداولون بوضع أوامر بقصد إلغائها قبل تنفيذها.
وأوضحت لجنة العقود الآجلة للسلع والتداول (CFTC): “متداولو HSBC يتداولون عمدًا في شركات الوساطة التي تتحكم في الشاشات ذات الصلة أثناء مكالمات التسعير الهاتفية التي تم فيها تسعير إصدارات السندات ومقايضات المُصدر ذات الصلة ، وقام متداولو HSBC بهيكلة تداولهم عن قصد لتحريك أسعار المقايضات ذات الصلة على هذه الشاشات.”
وأشارت هيئة الرقابة إلى أن المشرفين والإدارة العليا في تاجر المقايضة على علم بهذا السلوك وشجعوا المتداولين على الانخراط في هذه الممارسة. من ناحية أخرى ، قالت هيئة الرقابة على المشتقات إنه في الفترة من مارس إلى يوليو 2020 على الأقل ، فشل HSBC في إجراء وحفظ تسجيلات لمكالمات الهاتف المحمول المتعلقة بأعمال التبادل التجاري بسبب فشل التسجيل.
في بيان منفصل ، قال مشرف سوق المشتقات إنه انتقد اثنين من متعاملي المقايضة المؤقتين لدى HSBC ، وهما HSBC Bank USA و HSBC Bank Plc ، بالإضافة إلى HSBC Securities (USA) Inc. ، وهي شركة تجارية في العقود الآجلة ، مع غرامة تزيد عن 30 مليون دولار على كل منهما. حفظ السجلات والفشل ومناقشة الصفقات عبر طرق غير معتمدة مثل الرسائل الشخصية و واتس آب WhatsApp. وأوضحت لجنة تداول السلع الآجلة: “يكتشف الأمر كذلك أن الاستخدام الواسع النطاق لأساليب الاتصال غير المعتمدة ينتهك سياسات وإجراءات HSBC الخاصة ، والتي تحظر عمومًا الاتصالات المتعلقة بالأعمال التي تتم عبر طرق غير معتمدة”. وأضافت: “علاوة على ذلك ، فإن بعض الموظفين الإشرافيين المسؤولين عن ضمان الامتثال لسياسات وإجراءات الشركات أنفسهم استخدموا طرق اتصال غير معتمدة للانخراط في الاتصالات المتعلقة بالأعمال ، في انتهاك لسياسة الشركة”.

 

إقرا هذا الخبر | تغريم المشغل الأمريكي للعلامات التجارية بقيمة 10 ملايين دولار

 

لجنة العقود الآجلة للسلع والتداول (CFTC) تشدد الحملة على الاتصالات خارج القناة
وفي الوقت نفسه ، أعلنت هيئة تداول السلع الآجلة في وقت سابق يوم الخميس أنها فرضت غرامة على بنك نوفا سكوشا The Bank of Nova Scotia (BNS) ، وهو وسيط مقايضة آخر مسجل مؤقتًا ، وشركة Scotia Capital USA Inc ، وهي شركة لتداول العقود الآجلة ، بغرامة قدرها 15 مليون دولار لفشلها في الاحتفاظ بسجلاتها. فترة سنوات. وجد المنظم أيضًا “استخدامًا واسع النطاق لأساليب الاتصال غير المعتمدة” بين الشركات التابعة.
أحدث إجراء اتخذته هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) ضد الشركات التابعة لـ HSBC و BNS هو استمرار لحملتها الصارمة على شركات التجارة الإلكترونية في البلاد لاستخدام أجهزة تشبه WhatsApp في الاتصالات التجارية الرسمية. في سبتمبر من العام الماضي ، فرضت هيئة الرقابة غرامة إجمالية قدرها 1.1 مليار دولار على 16 شركة في وول ستريت بسبب “اتصالاتهم خارج القناة”.
وتشمل الشركات شركات تابعة لباركلي Barclay, , Citigroup and, وبوفا BofA وسيتي جروب Citigroup وجولدمان ساكس Goldman Sachs ، وآخرين.