تهديد هيئة ASIC لشركة Mitrade Global على انتهاكات DDO وتوقف عملياتها 

 

وجّهن هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أمر إيقاف مؤقت لِشركة Mitrade Global Pty Ltd مما منع الوسيط من فتح حسابات تداول وتعاملات في عقود الاختلافات (CFDs) وهامش الفوركس لمستثمري التجزئة. ومع ذلك، سيسمح للعملاء الحاليين من تغيير أو إغلاق مناصبهم في CFD.

جاء القرار، الذي تم الإعلان عنه يوم الجمعة، في الوقت الذي وجدت فيه الهيئة التنظيمية الأسترالية ثغرات في تحديد السوق المستهدف للسمسرة (TMD). سلط المنظم الضوء على أن الوسيط اعتمد على استبيان المستثمر المحتفظ به مع عيوب كبيرة للامتثال لالتزاماته.

ومما ورد عن الهيئة المذكورة: ” أعطت استبيانات Mitrade مطالبات لمستثمر تجزئة محتمل لمراجعة أي إجابة غير مقبولة من شأنها أن تشير إلى أنه من غير المحتمل أن يكون المستثمر في السوق المستهدفة للمنتجات “.

علاوة على ذلك، سمح الوسيط لمستثمري التجزئة بمحاولات غير محدودة لتمرير الاستبيانات. تشمل المخاوف الأخرى للجهة التنظيمية الأسترالية فشل الوسيط “في تقليل احتمالية تعارض سلوك التوزيع مع TMD بما في ذلك التقييم غير الكافي لما إذا كان من المحتمل أن يكون مستثمرو التجزئة في السوق المستهدفة لـ CFDs’.

 

اقرأ هذا الخبر| حساب تويتر مُخترق لبورصة OpenAI CTO يقوم بالترويج لعملية احتيالية على العملات المشفرة

 

بالإضافة إلى ذلك، أشار المنظم إلى أن استبيانات Mitrade لم تسعى بشكل صحيح إلى أهداف واحتياجات مستثمري التجزئة لتداول الأدوات المعقدة مثل CFDs ذات الرافعة المالية والهامش الفوركس. بالإضافة إلى ذلك، لم يقم الوسيط بتقييم ما إذا كان مستثمرو التجزئة من المحتمل أن يكونوا متسقين مع ظروف السوق المستهدفة فيما يتعلق بالمعرفة والخبرة.

جاء الطلب بموجب التزامات التصميم والتوزيع الخاصة بالهيئة لأعمال DDO التي دخلت حيز التنفيذ في أكتوبر 2021. أصدرت الهيئة التنظيمية 41 أمر إيقاف مؤقت بموجب قواعد DDO. في الآونة الأخيرة، وجدت ASIC أوجه قصور في قرارات السوق المستهدفة لشركة Saxo Capital Markets (أستراليا) المحدودة (TMDs) لبعض عروض CFDs. ومع ذلك، عالجت شركة الوساطة المخاوف بسرعة، وتم إلغاء الأمر.

كان الإجراء الأخير ضد Mitrade هو الاستخدام الأول لِسلطات الإيقاف الخاصة بها ردًا على انتهاك التزامات الخطوات المعقولة فيما يتعلق بمنتج مالي منذ تقديم DDO.

وأضافت الهيئة التنظيمية الأسترالية: ” أصدرت ASIC الأمر المؤقت لحماية مستثمري التجزئة من الحصول على CFDs أو هامش FX من Mitrade، حيث قد لا تكون هذه المنتجات مناسبة لأهدافها المالية أو وضعها أو احتياجاتها. لا يمنع الأمر عملاء Mitrade الحاليين من تغيير أو إغلاق مناصبهم في CFD “.