هيئة ASIC تبلّغ عن 109$ مليون في العقوبات المدنية و144 قضية جارية ظهرت بعد النصف الأول من العام

 

لقد أصدرت لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) تحذيرًا صارمًا للمشاركين في السوق، مشيرة إلى أنها ستستمر في اتخاذ إجراءات إنفاذ قوية وموجهة ضد سوء سلوك السوق. يأتي هذا البيان كجزء من أحدث تقرير يقدم نتائج الإنفاذ الرئيسية في الأشهر الستة الأولى من عام 2023.

وقد ركزت سلطات الإنفاذ والتحديث التنظيمي لِهيئة ASIC على أكثر من 109.1 مليون دولار من العقوبات المدنية لنصف العام حتى 30 يونيو 2023. خلال هذا الوقت، سمع 125 شخصًا اتهامات، وبدأ 70 تحقيقًا، ولا يزال 144 تحقيقًا آخر معلقًا.

وبفضل الإجراءات التي اتخذتها ASIC والمحاكم الأسترالية، تم إبعاد 19 شخصًا بنجاح من إدارة الشركات المحلية، وتم منع 46 آخرين من تقديم الخدمات المالية.

وعلقت سارة كورت، نائبة رئيس ASIC، قائلة: ” إن تعزيز نزاهة السوق ومعالجة سوء السلوك الذي يعرض المستهلكين والمستثمرين للخطر يمثل أولويات دائمة لـ ASIC. التزامنا بالتداول من الداخل وردع التلاعب بالسوق مستمر ونتوقع المزيد من الإجراءات لسوء السلوك ذي الصلة في الأشهر المقبلة “.

 

إقرا هذا الخبر | ماذا تتوقع في حدث فاينانس ماجنيتس لندن FMLS 23 هذا الخريف

 

وبالإضافة إلى أنشطة الإنفاذ المباشرة، أصدرت ASIC مؤخرًا تحديثًا لتدخلاتها في الغسيل الأخضر، وحثت المؤسسات المالية على تعزيز استراتيجياتها لمعالجة عمليات الاحتيال. في واحدة من أحدث إجراءات الإنفاذ، رفعت ASIC دعوى قضائية ضد Vanguard Australia بزعم تحريف امتثال بعض استثماراتها لمعايير الحوكمة البيئية والاجتماعية وحوكمة الشركات (ESG).

وأظهرت أيضاً التقارير ذات العلاقة نتائج مهمة تركز على الحفاظ على نزاهة السوق، بما في ذلك رسوم التداول من الداخل والأحكام للتلاعب بالسوق. بالإضافة إلى ذلك، سلطت ASIC الضوء على إلغاء ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (AFS) المستخدم من قبل Binance Australia Derivatives.

وعلق جو لونغو، رئيس ASIC، في أبريل: ” من المهم للغاية أن يصنف المرخص لهم من AFS عملاء التجزئة والجملة وفقًا للقانون. يُمنح عملاء التجزئة الذين يتداولون في مشتقات التشفير حقوقًا مهمة وحماية المستهلك بموجب قوانين الخدمات المالية في أستراليا، بما في ذلك الوصول إلى حل المنازعات الخارجية من خلال هيئة الشكاوى المالية الأسترالية “.

اغتنام الفرصة: ذكّرت ASIC بأن العملات المشفرة هي أداة مالية محفوفة بالمخاطر ومعقدة، وأن مشتقات العملات المشفرة تحمل مخاطر إضافية بسبب الرافعة المالية.

ومن أجل تعزيز مراقبتها الصارمة، اتخذت ASIC إجراءات حاسمة ضد فرد متورط في بيع عاري على المكشوف في 150 مناسبة من الأسهم التي يزيد مجموعها عن 7 ملايين دولار.