مواجهة الصعوبات: هيئة CySEC تحقق في CIF التي تكافح مع عائدات أموال العملاء

 

بعد أن اتخذت هيئة تنظيم السوق المالية القبرصية إجراءات أولية ضد شركة Ayers Alliance (المعروفة سابقًا باسم Harborx Ltd.) في أبريل 2022، استمرت مشاكل شركة الاستثمار. وفقًا للمعلومات الصادرة عن لجنة الأوراق المالية والبورصات القبرصية (CySEC)، تم فتح تحقيق ضد الشركة فيما يتعلق بانتهاك محتمل للوائح.

على الرغم من أن CySEC لم تقدم أي تفاصيل في المكالمة الأخيرة، إلا أنها ذكرت أنه يمكن فرض عقوبات مالية بمجرد انتهاء التحقيق. وفي إعلان منفصل، قالت الشركة الخاضعة للتنظيم إن دفع الأموال لجميع العملاء قد يواجه صعوبات.

ولقد تم ترخيص Ayers Alliance Financial Group Ltd من قبل CySEC منذ عام 2014. أعلنت الشركة مؤخرًا أنها مضطرة، بسبب ظروف خارجة عن سيطرتها الفورية، إلى التوقف عن تقديم خدماتها الاستثمارية وترغب طواعية في التخلي عن ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CIF). كجزء من خدماتها المرخصة، عرضت آيرز إدارة الأصول والمنتجات المهيكلة والوحدات في استثمارات جماعية.

ويعتبر التحقيق الذي بدأته CySEC مرتبط بهذا التنازل. أثناء انتظار نتيجة هذا الطلب وتحقيق CySEC، تظل CIF تحت إشراف المنظم، مما يذكرها بالالتزام بمواصلة الالتزام بالقوانين المعمول بها.

 

إقرا هذا الخبر | بورصة FTX تطالب المحكمة بإزالة وحدة دبيّ من إجراءات الإفلاس الأمريكية

 

وعلقت هيئة CySEC في بيانٍ لها: ” تلاحظ CySEC أن Ayers Alliance Financial Group Ltd قد عينت السيد بانوس إليديس مديرًا للمجموعة. يتم تعيين المسؤولين الإداريين بشكل عام من قبل مجلس إدارة شركة للتحقيق في أعمالها وشؤونها المالية. المنظم غير مشارك في هذه العملية “.

وفي أبريل 2023، فرضت CySEC عقوبات على Ayers Alliance لانتهاكها اللوائح المتعلقة بحماية أصول العملاء، وإيداع الأدوات المالية للعملاء بدقة لدى طرف ثالث. ثم أمر المنظم الشركة بوقف التعاون مع الشركة الخارجية المسؤولة عن الحفاظ على ودائع العملاء في غضون ستة أشهر.

وحتى عام 2018، كانت الشركة تعمل باسم Harborx Ltd. ولكن تم الاستحواذ عليها من قبل Ayers Alliance في عام 2018 من المساهمين السابقين في هونغ كونغ. وفي التحديث الأخير، صرح آيرز أن الشركة ترغب في إعادة جميع الأموال إلى عملائها. ومع ذلك، فهي تواجه صعوبات.

وذكرت الشركة أنها لن تقوم بأي أنشطة استثمارية بخلاف تلك اللازمة تمامًا لإكمال المعاملات المعلقة أو معاملات عملائها وبعد الاتصال بـ CySEC. سيتم إعادة جميع أموال وأصول العملاء إلى أفضل قدرات الشركة. وعلقت الشركة في بيان على نيتها التخلي عن ترخيصها طواعية: ” بالإضافة إلى ذلك، نتخذ إجراءات قانونية ضد تلك الأطراف الثالثة التي نعتبرها مسؤولة عن المنصب الحالي، والجهة التنظيمية لدينا CySEC على علم بالمراسلات بهذا المعنى “.

وقد تمّ اتخاذ أول إجراء تنظيمي ضد Ayers Alliance في أبريل 2022. في ذلك الوقت، أعلنت CySEC أن الشركة انتهكت متطلبات التوظيف الإلزامية لقسم إدارة المخاطر. منع المنظم الشركة من استخدام الموظفين دون المهارات والمعرفة والخبرة اللازمة لأداء مسؤوليات رئيس إدارة المخاطر.