هيئة SEC تفرض غرامات بقيمة 79 مليون دولار على شركات الوساطة المالية بسبب مخالفات حفظ السجلات

هيئة الأوراق المالية والبورصات تفرض غرامات بقيمة 79 مليون دولار على شركات الوساطة المالية بسبب مخالفات حفظ السجلات
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) عن اتهامات ضد خمسة وسطاء، وثلاثة وسطاء ومستشارين استثماريين مسجلين بشكل مزدوج، واثنين من مستشاري الاستثمار التابعين بسبب الإخفاقات واسعة النطاق وطويلة الأمد في صيانة الاتصالات الإلكترونية والحفاظ عليها.

 

إقرا هذا الخبر | ماذا سيحدث إذا لم تستأنف هيئة SEC حكم صناديق تداول البيتكوين لـ Grayscale Bitcoin ETF

فضيحة الاتصالات خارج القناة
وافقت الشركات، بما في ذلك Interactive Brokers Corp.، وRobert W. Baird & Co. Inc.، وWilliam Blair & Company LLC، وNuveen Securities LLC، وFith Third Securities Inc، وPerella Weinberg Partners LP، بشكل جماعي على دفع غرامات بقيمة 79 مليون دولار. كشفت تحقيقات هيئة الأوراق المالية والبورصات عن وجود اتصالات واسعة النطاق وطويلة الأمد خارج القناة في جميع الشركات العشر. تواصل الموظفون في هذه الشركات من خلال الرسائل النصية الشخصية حول أنشطتهم التجارية، منتهكين بذلك أحكام حفظ السجلات في قوانين الأوراق المالية الفيدرالية.
واعترفت شركات الوساطة المالية وشركات الاستشارات الاستثمارية لموظفيها بإرسال واستقبال اتصالات خارج القناة تتعلق بالتوصيات والمشورة، لكنها فشلت في الحفاظ على الغالبية العظمى من هذه الاتصالات أو الحفاظ عليها. تشمل العقوبات غرامة قدرها 35 مليون دولار على شركة انترأكتيف بروكرز Interactive Brokers، وغرامة قدرها 15 مليون دولار على شركة Robert W. Baird & Co. Inc.، وغرامة قدرها 10 ملايين دولار على شركة William Blair & Company LLC، وغرامة قدرها 8.5 مليون دولار على شركة Nuveen Securities LLC، وغرامة قدرها 8 ملايين دولار. لشركة Fifth Third Securities Inc.، وغرامة قدرها 2.5 مليون دولار لشركة Perella Weinberg Partners LP.
وأشار جوربير إس جريوال، مدير قسم الإنفاذ في لجنة الأوراق المالية والبورصات: “أحد الأوامر المضمنة في الإجراءات المعلنة اليوم ليس مثل الآخرين. هناك فوائد حقيقية للإبلاغ الذاتي والمعالجة والتعاون”.
وبصرف النظر عن العقوبات المالية، وافقت الشركات على التوقف والكف عن الانتهاكات المستقبلية، وتلقت اللوم، والتزمت بتنفيذ تحسينات في سياسات وإجراءات الامتثال الخاصة بها. كما سيحتفظون بمستشاري امتثال مستقلين لإجراء مراجعات شاملة لسياساتهم وإجراءاتهم المتعلقة بالاحتفاظ بالاتصالات الإلكترونية على الأجهزة الشخصية. كما أعلنت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع عن تسويات مع انترأكتيف بروكرز Interactive Brokers بشأن السلوكيات ذات الصلة.

 

إقرا هذا الخبر | هيئة SEC تفرض غرامة مالية قدرها 24$ مليون في تسوية رسوم الأوراق المالية غير المسجلة

 

هيئة الأوراق المالية والبورصات تسلط الضوء على تخلف الوسطاء والتجار في مراجعات برنامج مكافحة غسل الأموال
في تقرير سابق، هيئة الأوراق المالية والبورصة أصدرت تحذيرًا للوسطاء، وحثتهم على تعزيز سياسات وإجراءات مكافحة غسيل الأموال (AML)، مع التركيز بشكل خاص على العناية الواجبة عند فتح حسابات عملاء جديدة. وسلطت الهيئة التنظيمية الضوء على المخاوف بشأن عدم كفاية الموارد، بما في ذلك تخصيص الموظفين، المخصص لبرامج الامتثال لمكافحة غسيل الأموال من قبل بعض الوسطاء. حددت هيئة الأوراق المالية والبورصات المبادئ التوجيهية للوسطاء والتجار، مشددة على ضرورة تنفيذ والحفاظ على برنامج شامل لمكافحة غسيل الأموال يتماشى مع قانون السرية المصرفية ولوائحه. بالإضافة إلى ذلك، لاحظت الهيئة التنظيمية أوجه القصور في اختبار ضوابط مكافحة غسل الأموال في الوقت المناسب وتحديثات برامج مكافحة غسل الأموال بين بعض الوسطاء والمتداولين.