تسوية Naga Markets مع CYSEC مقابل 150 ألف يورو بسبب الانتهاكات

تسوية ناجا ماركتس Naga Markets مع CYSEC مقابل 150 ألف يورو بسبب الانتهاكات
وصلت لجنة Cyprus Securities and Exchange (CYSEC) إلى تسوية بقيمة 150,000 يورو مع ناجا ماركتس Naga Markets Europe Ltd. لمختلف الانتهاكات التنظيمية بين يناير 2021 وأبريل 2022. تعد الشركة المرخصة من قبرص جزءًا من مجموعة ناجا Naga المدرجة في ألمانيا وتدير العلامة التجارية التجارية التي تحمل نفس الاسم.
تغريم 150,000 يورو لـ ناجا ماركتس Naga Markets Europe من قبل Cysec للانتهاكات التنظيمية
وفقًا لإعلان Cysec ، فإن التسوية تتبع مراجعة مكتبية والتحقيق في امتثال Naga للعديد من المواد الرئيسية لخدمات الاستثمار والأنشطة وقانون الأسواق. على وجه التحديد ، وجدت CYSEC انتهاكات محتملة تتعلق بشروط ترخيص NAGA والمتطلبات التنظيمية والمعلومات التي توفرها للعملاء ومدى الملاءمة وتقييمات الملاءمة ، وأفضل تنفيذ للأوامر ، وقواعد تدخل المنتج. في حين لم يتم الكشف عن تفاصيل الإخفاقات المحددة ، فإن الغرامة تعكس مقاربة Cysec STCTATE مؤخرًا لمراقبة المعايير وإجراءات التنفيذ داخل القطاع المالي لقبرص.

 

اقرأ هذا الخبر| مجموعة NAGA تحول خسارة قدرها 4.2 مليون يورو إلى أرباح بنفس القيمة مع ارتفاع الودائع لأول مرة بنسبة 100%

 

في نهاية الأسبوع الماضي ، أعلنت ناجا Naga عن نيتها في الاندماج مع كابيكس دوت كوم Capex.com ، مع توقع دخلًا مشتركًا قدره 250 مليون دولار للكيان المدمج. من المتوقع أن يكون الاندماج معقدًا قبل نهاية النصف الأول من عام 2024. وفي الوقت نفسه ، نشر الوسيط نتائجها الرسمية للنصف الأول من عام 2023 ، والتي كانت أفضل من النتائج المسبقة. وفقًا للبيانات الرسمية ، حصلت الشركة على 25.2 مليون يورو ، أي ما يقرب من 5 ملايين يورو أكثر من الأرقام المنشورة في يوليو.
عدد العقوبات في Cysec
دفعت ناجا ماركتس Naga Markets ، التي حصلت على رخصة CIF الخاصة بها من Cysec في عام 2013 ، بالفعل تسوية بقيمة 150000 يورو إلى الخزانة القبرصية. تنضم الشركة إلى العديد من الوسطاء الخاضعين للتنظيم في قبرص ليتم معاقبتهم مالياً خلال العام الماضي.
فقط أمس الخميس، فرضت هيئة التنظيم المالي 50000 يورو على BCM بي سي ام Begin Capital Markets من أجل الانتهاكات المحتملة للمعايير المسجلة المحلية. بالإضافة إلى ذلك ، قبل بضعة أسابيع ، تم معاقبة Titanedge Securities Ltd ، التي تدير CFD Brokerage Brands Tradeeu.com و Titan Edge ، 90,000 يورو بسبب الامتثال المحتمل من أكتوبر 2022 إلى يوليو 2023.في تطور آخر حديث ، اتخذت هيئة الرقابة المالية قبرص إجراءات ضد تريومف اف اكس Triumphfx ، وسيط التجزئة الخاضع للتنظيم. قامت السلطة بتخليص حقوق المساهمين بسبب مخاوف الإدارة ، حيث تركزت على المساهم الوحيد غير المباشر ، Chong Chun Hseung يتبع هذا الإجراء تحذيرات سابقة من الهيئات التنظيمية الآسيوية الصادرة قبل سنوات.
أشارت Cysec إلى أن التسويات تستند إلى الظروف المعينة لكل حالة. من المتوقع أن تتخذ الشركات إجراءات تصحيحية وتعزيز الإجراءات الداخلية لضمان الامتثال الكامل في المستقبل.