هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC تفرض غرامات على فينتايلور Fintailor Investments بقيمة 200000 يورو في تحقيق الامتثال لمكافحة غسيل الأموال

توصلت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC إلى تسوية بقيمة 200000 يورو مع شركة فينتايلور Fintailor Investments Ltd. ووفقًا للجهة التنظيمية، تتعلق هذه التسوية بانتهاكات محتملة للوائح المتعلقة بمنع غسيل الأموال من قبل الشركة.
الآثار والفحص المستمر
ركز تحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC في فينتايلور Fintailor Investments، الممتد للفترة 2016-2019، في المقام الأول على التزام الشركة بلوائح مكافحة غسيل الأموال وتمويل الإرهاب. وتعلقت التسوية بجوانب مختلفة، بما في ذلك تطبيق إجراءات مناسبة لتحديد هوية العميل، وفحص المعاملات المعرضة لغسل الأموال، والامتثال لمسؤوليات مجلس الإدارة ومسؤول الامتثال. بلغت التسوية التي تم التوصل إليها بين هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC و فينتايلور Fintailor Investments مبلغ 200000 يورو، والتي دفعتها الشركة على الفور. كجزء من إشراف CySEC، يقال إن فينتايلور Fintailor Investments تخضع للفحص للتخلي الطوعي عن ترخيصها.
في العام الماضي، شرعت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC في مهمة لتعزيز الرقابة التنظيمية داخل القطاع المالي، مع التركيز بشكل خاص على الانتهاكات المحتملة من قبل شركات الاستثمار القبرصية (CIFs) وأعلنت اللجنة عن مناقصة عامة بقيمة 240 ألف يورو، للبحث عن خبيرين متخصصين في تحديد الانتهاكات التنظيمية.

 

 

اقرأ هذا الخبر|  رامب Ramp تُطرح لأول مرة على مستوى الصناعة، للتحقق بدون مستندات في البرازيل

 

 

المبادرة التنظيمية لـ هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC
وأكدت خطوة هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC التزامها بتعزيز الرقابة داخل المشهد المالي. أشارت المناقصة، التي تحمل عنوان “تقديم الخدمات من قبل خبيرين لإجراء تحقيقات بشأن الانتهاكات المحتملة للتشريعات الحالية من قبل CIFs” ، إلى نهج استباقي نحو الحفاظ على النزاهة التنظيمية في مجال CIF
لقد تطور تركيز هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC على الرقابة الإشرافية، حيث تشكل CIFs جزءًا كبيرًا من الكيانات الخاضعة لسلطتها. في عام 2022، كان هناك 837 كيانًا خاضعًا للتنظيم تشرف عليها هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC ومع ذلك، كشف تقرير CySEC لعام 2022 عن انخفاض في أصول صناديق استثمار الاستثمار وسط الاضطرابات الجيوسياسية. تُعزى الزيادة الملحوظة في قاعدة العملاء إلى توسع السوق وتطور معايير إعداد التقارير بعد خروج بريطانيا من الاتحاد الأوروبي.
في الآونة الأخيرة، سحبت هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC عضوية صندوق تعويض المستثمرين (ICF) من أربع شركات استثمارية مقرها قبرصStone Edge Capital Ltd، وHoliway Investments Ltd، وFXBFI Broker Financial Invest Ltd، وKAB Strategy Ltd
أدى قرار هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC بسحب تراخيص CIF من هذه الشركات إلى إلغاء عضويتها في ICF لاحقًا. وعلى الرغم من هذه الخطوة، لا يزال بإمكان العملاء المشمولين بصندوق ICF متابعة مطالبات التعويض عن عمليات الاستثمار التي تمت قبل سحب العضوية. ويخضع هذا للوفاء بمعايير الأهلية المحددة من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات القبرصية CySEC.