لجنة SEC توجه اتهامات ضد شركة Mass Ave Global والمؤسس المشارك والرئيس التنفيذي Winston Feng

 لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) تتخذ إجراءات ضد ماس آف Mass Ave Global Inc. ومديرها التنفيذي

قامت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) اليوم بإجراءات تسوية ضد المستشار الاستثماري المسجل سابقًا ماس آف Mass Ave Global Inc. ومؤسسها المشارك والرئيس التنفيذي وينستون م. فينج، بتهمة تقديم بيانات كاذبة ومضللة للمستثمرين في صندوق الفرص الرئيسي للشركة.

 

إقرا هذا الخبر | لجنة SEC توجه تهمة انتهاك قواعد التداول لشركة التداول الخاصة Kershner Trading Americas

 

العقوبات المفروضة

للتسوية مع لجنة الأوراق المالية والبورصات، وافقت ماس آف Mass Ave على دفع غرامة مدنية قدرها 350,000 دولار، ووافق فينج على دفع غرامة مدنية قدرها 250,000 دولار. بالإضافة إلى ذلك، تم تعليق فينج، الذي يشغل أيضًا منصب كبير مستشاري الاستثمار ومدير المحفظة في ماس آف Mass Ave، لمدة 12 شهرًا عن العمل في مجال الاستثمار.

 تفاصيل القضية

وفقًا لأوامر لجنة الأوراق المالية والبورصات، من عام 2020 إلى 2022، قامت ماس آف Mass Ave، وهي مستشار استثماري يقع مقرها في مدينة نيويورك وتستثمر في الأسواق الآسيوية وتمتلك أصولاً تحت إدارتها تزيد عن مليار دولار، بإصدار سلسلة من البيانات الكاذبة والمضللة حول ممتلكات صندوق الفرص الرئيسي ومخاطره. ووجدت الأوامر أن بعض هذه البيانات الكاذبة كانت نتيجة لتعديلات أجراها فينج على بيانات المحفظة الأساسية، والتي قامت ماس آف Mass Ave بعد ذلك بتضمينها في اتصالاتها مع المستثمرين، مثل أوراق التقييم الشهرية وملخصات المحفظة وقوائم أعلى 10 مراكز.

تضارب المصالح والإفصاحات

بالإضافة إلى ذلك، وفقًا لأوامر لجنة الأوراق المالية والبورصات، من أواخر عام 2022 إلى أوائل عام 2023، لم تقم ماس آف Mass Ave بالإبلاغ للمستثمرين عن تضارب في المصالح ناتج عن قيام المؤسس المشارك الآخر للشركة بتشغيل صندوق تحوط منفصل في الصين. ووجدت الأوامر أيضًا فشلًا في سياسات وإجراءات الامتثال الخاصة بالشركة.

 الإبلاغ عن البيانات الخاطئة

في يناير 2023، أبلغت ماس آف Mass Ave المستثمرين بأن اتصالاتها حول صندوق الفرص الرئيسي كانت غير دقيقة ولم تحتوي على إفصاحات مناسبة. وسرعان ما تلقت الشركة موجة من طلبات الاسترداد ومنذ ذلك الحين بدأت في تصفية عملياتها.

 

إقرا هذا الخبر | أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات SEC عن تسوية التهم ضد مستشاري الاستثمار Catalyst Capital Advisors

 

 انتهاكات القوانين والعقوبات

وجدت أوامر لجنة الأوراق المالية والبورصات أن ماس آف Mass Ave انتهكت بنود مكافحة الاحتيال والامتثال في قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 وأن فينج انتهك بنود مكافحة الاحتيال في قانون المستشارين. وبدون الاعتراف أو النفي لنتائج لجنة الأوراق المالية والبورصات، وافقت ماس آف Mass Ave وفينج على أوامر اللجنة التي تطلب منهما التوقف والامتناع عن المزيد من الانتهاكات، وفرضت غرامات مدنية عليهما وفقًا لما ذكر أعلاه.