هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ASIC تصيغ قواعد الإبلاغ للوسطاء الأجانب مع العملاء الأستراليين
- admin
- منذ سنة واحدة
- 289
تتجه هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) نحو تشديد القواعد الخاصة بشركات الخدمات المالية الأجنبية ذات العمليات الأسترالية. اعتبارًا من أكتوبر 2024 ، من المرجح أن يضطر الوسطاء الأجانب الذين يتعاملون مع عملاء التجزئة الأستراليين إلى الإبلاغ عن معاملاتهم المحلية إلى المنظم الأسترالي.
هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) تحدد قواعد الإبلاغ للوسطاء الأجانب
اقترحت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أولاً قواعد معاملات المشتقات في ورقة استشارية نُشرت في نوفمبر 2020 ، ثم توصلت إلى مزيد من التوضيحات في ورقة استشارية متتالية في مايو 2022. وقد انتهت من القواعد الجديدة ، وفقًا لورقة استجابة نشرتها الشهر الماضي.
صرحت مديرة الشركة القانونية صوفي جريس والرئيس التنفيذي المشارك لـ TRAction Fintech : “في هذه المرحلة ، تفسيرنا هو أنه إذا كان الوسطاء يستهدفون العملاء الأستراليين بأي شكل من الأشكال ، بالإضافة إلى أنشطتها الحالية ، فمن المرجح أن تزيد ASIC من إنفاذها لضمان امتثال هؤلاء الوسطاء للقوانين الأسترالية عند الحاجة” ، صوفي جربر ، “يعد دمج متطلبات إعداد التقارير في هذه السيناريوهات حيث تدخل الشركة ضمن معايير تنظيم ASIC أداة تنظيمية إضافية مهمة لأنها تخلق مجالًا لـ ASIC لمعرفة مدى هذا النشاط ، والذي سيكون من الصعب عليهم التأكد من خلاف ذلك.”
اقراء هذ الخبر | اسيك ASIC تحظر الخيارات الثنائية لعملاء التجزئة الأستراليين
هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) تغلق الثغرات التنظيمية
جاء ذلك لأن العديد من الوسطاء يرون أنهم غير منظمين في أستراليا ، وبالتالي ، ليس لديهم أي متطلبات تسجيل في الدولة. سيؤدي بدء القواعد الجديدة إلى تعزيز متطلبات تطبيق ASIC في القانون الأسترالي ، وإلا فقد تواجه الشركات أمرًا بالإيقاف والكف. حاليًا ، تتجاهل هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أنشطة جميع شركات الخدمات المالية التي حصلت على ترخيص أستراليا للخدمات المالية (AFS). ومع ذلك ، لا يوجد قانون يمنع الوسطاء الخارجيين أو شركات الخدمات المالية من ضم العملاء الأستراليين. ومع ذلك ، تمت صياغة قواعد ASIC الحالية في عام 2015 ، وتغير السوق بشكل كبير. الآن ، تُظهر إعادة كتابة القواعد الاهتمام الأوسع للمنظم بأنشطة المعاملات لعملاء التجزئة الأستراليين مع الوسطاء الأجانب.
علاوة على ذلك ، أبقت هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) نطاق القواعد القادمة واسعًا. أي شركة تجري عمليات من أستراليا بصرف النظر عن العملاء الذين يتم ضمهم ، أو تقبل عملاء التجزئة الأستراليين أو قبلتهم ، أو تستهدف العملاء الأستراليين ، تحتاج إلى التأكد من مراجعة متطلباتهم للقيام بذلك والاستمرار في القيام بذلك في المستقبل. مع بدء القواعد وبدء هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) عمليات إنفاذها ، نتوقع أنه بمرور الوقت سيؤدي ذلك إلى تحول في كيفية انضمام الوسطاء الأجانب والتعامل مع العملاء الأستراليين. قد تقوم الشركات التي لديها بالفعل AFSL في هيكل مجموعتها بإعادة توجيه العملاء الأستراليين إلى كيان AFSL الخاص بهم وعدم السماح لهم بالانضمام إلى أي كيان مجموعة آخر حيث قد يفعلون ذلك حاليًا.
اقراء هذ الخبر | هيئة ASIC تؤمن عقوبات مدنية بقيمة 229.9 مليون دولار في السنة المالية 2021/2022
إعادة كتابة التقارير الرئيسية
إن توقيت تنفيذ قواعد الإبلاغ الجديدة مدروس جيدًا أيضًا. إنه يتوافق مع EMIR Refit القادم الذي سيدخل حيز التنفيذ في أوائل عام 2024 ، مما يسمح للشركات العالمية بتخصيص مواردها لإعادة الكتابة في تقارير المعاملات في وقت واحد. تعتبر هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) أحد مشرفي السوق المالية المشهورين. يتم إدخال القواعد الجديدة في المستقبل القريب حيث أن ASIC قد فرضت بالفعل قيودًا على سوق تجارة التجزئة على مدار السنوات الأخيرة. يمكن لحاملي ترخيص AFS فقط تقديم رافعة مالية تصل إلى 30: 1 وتنفيذ قيود التسويق الأخرى. علاوة على ذلك ، حظرت الهيئة التنظيمية مؤقتًا عرض وبيع الخيارات الثنائية بالتجزئة.
قال جربر: “تأتي هذه الأحكام المعززة التي تنفذها هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) في وقت بدأت فيه جهات تنظيمية أخرى في جميع أنحاء العالم تبحث عن كثب في الأنشطة الخارجية للشركات التي تنظمها أو كيانات المجموعة الأخرى، مثل المملكة المتحدة وسانت فنسنت. يبدو أن هناك أن تكون خطوة واضحة من قبل المنظمين لمحاولة استعادة بعض السيطرة على نشاط التجزئة ، والذي تم إرساله فعليًا إلى الخارج عن طريق التدخل في المنتج وقيود الرافعة المالية.”
