تغريم بنك Goldman Sachs بحواليّ 3$ مليون لفشله في تحديد 60 مليون أمر بيع قصير

انتقدت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) اللوم وغرامة قدرها 3 ملايين دولار على Goldman Sachs لإساءة تسجيل ما يقرب من 60 مليون طلب بيع قصير كطلبات «طويلة» بين أكتوبر 2015 وأبريل 2018. وقالت منظمة التنظيم الذاتي الأمريكية (SRO) في رسالة منشورة موقعة من كلا الطرفين إن حوالي 8 ملايين من هذه الطلبات، والتي بلغت أكثر من مليار سهم، تم تنفيذها في انتهاك لقانون الأوراق المالية الأمريكي وقواعد FINRA.

أشارت FINRA في الرسالة إلى أن سوء وضع العلامات على الطلبات دفع بنك الاستثمار العالمي ومقره نيويورك إلى تقديم تقارير تجارية غير دقيقة. Goldman Sachs، التي كانت عضوًا في FINRA منذ أكتوبر 1936، تشارك في وضع العلامات على السوق وخدمات التنفيذ والاكتتاب كتاجر وسيط. ومع ذلك، فإن وسيط وتاجر الخدمة الكاملة خلال الفترة المذكورة، والتي تبلغ حوالي 29 شهرًا، يحتفظ بدفاتر وسجلات غير دقيقة، كما قالت FINRA.

علاوة على ذلك، لاحظ المكتب دون الإقليمي أن بنك جولدمان ساكس فشل في إنشاء وصيانة «نظام إشراف مصمم بشكل معقول لتحقيق الامتثال» للائحة SHO والقواعد الأخرى المتعلقة بالإبلاغ التجاري الدقيق ومذكرات الطلب. التنظيم SHO هو مجموعة من القواعد التي تنفذها لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) لتنظيم ممارسات البيع على المكشوف.

 

اقرأ هذا الخبر| تحذيرات هيئة FMA من المحتالين في مجال العملات المشفرة

 

وفقًا لـ FINRA، من بين 60 مليون طلب خاطئ، تم إرسال ما يقرب من 27 مليونًا إلى نظام تداول بديل، وهو ما يمثل أقل من واحد بالمائة من إجمالي طلبات البيع الرئيسية لـ Goldman Sachs في ذلك الوقت. حدث سوء الوسم نتيجة لترقية Goldman Sachs لبرنامج التداول الآلي ذي الصلة الذي يهدف إلى تبسيط تدفق الطلبات.

ومما ورد عن هيئة FINRA بالخصوص: ” فشل Goldman عن غير قصد في تضمين سطر واحد من الكود الذي تم تصميمه لنسخ العلامة الطويلة أو القصيرة من أمر بيع أحد الوالدين وإلصاقه بأمر بيع الأطفال الذي تم إنشاؤه على الفور والذي تم توجيهه إلى السوق. في حين تم وضع علامة دقيقة على طلبات الوالدين على أنها مبيعات قصيرة وتم الحصول على موقع لكل منها، لم تتلق طلبات الأطفال علامة طلب البيع القصيرة لطلب الوالدين بسبب السطر المفقود من الرمز “.

في غضون ذلك، أشارت الهيئة التنظيمية إلى أن البنك الاستثماري قام على الفور بتصحيح خطأ الترميز بعد إخطاره به في أبريل 2018. وافق الوسيط والتاجر أيضًا على نتائج FINRA دون الاعتراف بها أو رفضها.

وأضافت FINRA: ” في مايو 2019، عززت Goldman تقرير مراقبة وضع العلامات الخاص بها لالتقاط طلبات الأطفال وكذلك أوامر الوالدين. في سبتمبر 2019، أضافت الشركة أيضًا تحكمًا إضافيًا مصممًا لاكتشاف ومنع توجيه أوامر البيع القصيرة غير الدقيقة (أي الطلبات التي تم تمييزها لفترة طويلة والتي يجب وضع علامة قصيرة عليها) “.

منذ بداية العام، فرضت FINRA غرامات متفاوتة على العديد من الوسطاء والتجار لانتهاكهم قانون الأوراق المالية الأمريكي وقواعده الخاصة. وتشمل هذه الشركات مثل Webull و SageTrader و UBS Securities و BGC Financial و Nomura Securities.