الغرامة التي فرضتها هيئة الأوراق المالية والبورصة بقيمة 25 مليون دولار تهز شركة DWS التابعة ل Deutsche Bank

الغرامة التي فرضتها هيئة الأوراق المالية والبورصة بقيمة 25 مليون دولار تهز شركة DWS التابعة لدويتشه بنك Deutsche Bank
فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) غرامة قدرها 25 مليون دولار على شركة DWS Investment Management Americas Inc. -DIMA، وهي شركة تابعة لدويتشه بنك Deutsche Bank AG. تأتي العقوبة في إجراءين تنفيذيين منفصلين: أحدهما بسبب الفشل في إنشاء برنامج قوي لمكافحة غسل الأموال (AML) والآخر للإدلاء ببيانات كاذبة حول ممارسات الاستثمار البيئية والاجتماعية والحوكمة (ESG).
فشل دويتشه بنك Deutsche Bank التابعة في الامتثال لمكافحة غسيل الأموال والادعاءات المضللة المتعلقة بالحوكمة البيئية والاجتماعية والحوكمة. كشف تحقيق هيئة الأوراق المالية والبورصات أن DIMA لم يكن لديها برنامج مصمم بشكل مناسب لمكافحة غسيل الأموال، مما ينتهك قانون السرية المصرفية ولوائح شبكة إنفاذ قوانين الجرائم المالية. قدمت الشركة المشورة لصناديق الاستثمار المشتركة التي تبلغ أصولها المليارات، لكنها فشلت في تطوير سياسات وإجراءات للكشف عن الأنشطة التي تشير إلى غسيل الأموال.

 

إقرا هذا الخبر | دويتشه بنك Deutsche Bank يعمل على منصة تداول رمزية وينتهي من المرحلة التجريبية

 

وقال جوربير س. جريوال، مدير لجنة الأوراق المالية والبورصة: “يخلص أمر هيئة الأوراق المالية والبورصة إلى أن DWS نصحت صناديق الاستثمار المشتركة بأصول بمليارات الدولارات، لكنها فشلت في ضمان أن الصناديق لديها برنامج لمكافحة غسيل الأموال مصمم خصيصًا لمخاطرها المحددة، وفقًا لما يقتضيه القانون”..
امتدت عيوب DIMA إلى عدم توفير تدريب خاص بمكافحة غسل الأموال مصمم خصيصًا لأعمال صناديق الاستثمار المشتركة. وشددت هيئة الأوراق المالية والبورصة على أن صناديق الاستثمار المشتركة مطلوبة بموجب القانون أن يكون لديها برامج فردية لكشف ومنع غسل الأموال وتمويل الإرهاب. وهنأ جريوال وحدة إدارة الأصول على اتخاذ هذا الإجراء الإنفاذي المهم. الأهم من ذلك، أن التزامات مكافحة غسل الأموال هذه تتطلب من الصناديق المشتركة إنشاء وتنفيذ برامج فردية لكشف ومنع غسل الأموال وتمويل الإرهاب. أهنئ وحدة إدارة الأصول على اتخاذ هذا الإجراء المهم لإنفاذ مكافحة غسيل الأموال في صناديق الاستثمار المشتركة.
واجهت شركة DIMA أيضًا اتهامات بالإدلاء ببيانات مضللة ماديًا حول عملية الاستثمار البيئية والاجتماعية والحوكمة الخاصة بها. قامت الشركة بتسويق نفسها كشركة رائدة في الاستثمارات البيئية والاجتماعية والحوكمة، مدعية أن لديها سياسات محددة لدمج الاعتبارات البيئية والاجتماعية والحوكمة. ومع ذلك، وجدت لجنة الأوراق المالية والبورصات أنه في الفترة من أغسطس 2018 إلى أواخر عام 2021، لم تنفذ ديما بشكل مناسب سياستها العالمية للتكامل البيئي والاجتماعي والحوكمة.
صرح سانجاي وادوا، نائب مدير قسم الإنفاذ التابع لهيئة الأوراق المالية والبورصة، أنه يجب على مستشاري الاستثمار التأكد من أن أفعالهم تتوافق مع بياناتهم العامة.
وأضاف وادوا: ” أعلنت DWS أن المعايير البيئية والاجتماعية والحوكمة كانت في حيز التنفيذ ولكن كما جاء في أمر هيئة الأوراق المالية والبورصات، فشل محترفو الاستثمار لديها في اتباع عمليات الاستثمار البيئية والاجتماعية والحوكمة التي قامت بتسويقها”.
وجد أمر هيئة الأوراق المالية والبورصة أن DIMA انتهكت أقسامًا متعددة من قانون مستشاري الاستثمار. ودون الاعتراف بالنتائج أو إنكارها، وافقت شركة DIMA على أمر الإيقاف والكف وغرامة قدرها 6 ملايين دولار لانتهاكات مكافحة غسل الأموال. بالنسبة للتحريات الخاطئة المتعلقة بالحوكمة البيئية والاجتماعية والحوكمة، وافقت الشركة على أمر التوقف والكف، واللوم، وغرامة قدرها 19 مليون دولار.
وبالعودة إلى عام 2022، استقال Asoka Woehrmann، الرئيس التنفيذي لشركة DWS، بعد ساعات من مداهمة السلطات لمكاتب DWS ووفقا لوكالة أسوشيتد برس، كانت هناك مزاعم حول تورط المجموعة من خلال المبالغة في أوراق الاعتماد المستدامة لبعض الأموال التي باعتها. تشير الادعاءات إلى أن DWS كانت تعلن عن ما يسمى بالمنتجات المالية البيئية والاجتماعية والحوكمة للبيع باعتبارها صديقة للبيئة ومستدامة بشكل خاص في حين أنها لم تكن كذلك في الواقع. وقال متحدث باسم المدعي العام قبل عام: خلال تحقيقاتنا وجدنا أدلة يمكن أن تدعم مزاعم الاحتيال في نشرة الإصدار.
الغرامات الأخرى الصادرة عن هيئة الأوراق المالية والبورصات SEC
في الأسبوع الماضي، تم الابلاغ أن سيتادل سيكيورتيز Citadel Securities قامت بتسوية مزاعم انتهاك لائحة SHO، وهي قاعدة مصممة لتنظيم أنشطة البيع على المكشوف. التسوية ركزت على عدم قدرة الشركة المفترضة على تصنيف أوامر البيع بشكل صحيح على أنها معفاة طويلة أو قصيرة أو قصيرة.
في وقت سابق من هذا الشهر، اتخذت هيئة الأوراق المالية والبورصة إجراءات ضد ييلد سترييت YieldStreet Inc وشركتها التابعة، YieldStreet Management LLC، لعدم الكشف عن التفاصيل الأساسية للمستثمرين في عرض للأوراق المالية المدعومة بالأصول بقيمة 14.5 مليون دولار. قررت الهيئة التنظيمية أن ييلد سترييت YieldStreet فشلت في إبلاغ المستثمرين بالمخاطر المتزايدة لعدم القدرة على المطالبة بضمانات في حالة التخلف عن السداد، مما يعرض المستثمرين لمخاطر مالية كبيرة.

 

إقرا هذا الخبر | انتهاء التحقيق في Project Teal من Deutsche Bank بشأن مبيعات الفوركس بعد 3 سنوات

 

وفي قضية منفصلة من شهر أغسطس، واجهت سيتي جروب جلوبال Citigroup Global Markets Inc -CGMI اتهامات من هيئة الأوراق المالية والبورصات لفشلها المتعمد في تلبية معايير حفظ السجلات الفيدرالية. اكتشفت هيئة الأوراق المالية والبورصة أنه في الفترة من 2009 إلى 2019، استخدمت CGMI نهجًا لم يتم التحقق منه لحساب وتوثيق النفقات غير المباشرة المتعلقة بعمليات الاكتتاب الخاصة بها. وشددت الهيئة التنظيمية على ضرورة حفظ السجلات بدقة للحفاظ على أسواق منظمة بشكل جيد وتعهدت بالاستمرار في دعم قوانين الأوراق المالية الفيدرالية.