هيئة السلوك المالي البريطانية FCA تريد استرداد الأموال من أرجنتو ويلث Argento Wealth

 

هيئة السلوك المالي البريطانية (FCA) تريد استرداد الأموال من أرجنتو ويلث Argento Wealth

بدأت هيئة السلوك المالي البريطانية (FCA) إجراءات قضائية ضد شركة Argento Wealth Ltd –AWL ودانيال ويليس ، مديرها الوحيد ، بسبب أنشطة تجارية غير مصرح بها. يريد المنظم استرداد الأموال التي فقدها الضحايا بسبب الأنشطة غير القانونية للشركة.

هيئة السلوك المالي البريطانية (FCA) تريد استرداد أموال المستثمرين

وفقًا لبيان صحفي نشرته هيئة السلوك المالي البريطانية (FCA) يوم الثلاثاء ، تتهم هيئة تنظيم الأسواق المالية في المملكة المتحدة AWL بثلاثة انتهاكات تنظيمية. أولاً ، يُزعم أن الشركة قبلت بشكل غير قانوني مبلغ 2.8 مليون جنيه إسترليني وديعة بموجب خطة استثمار واتفاقيات قروض غير مرخصة. ثانيًا ، رتبت بشكل غير قانوني استثمارات يبلغ مجموعها 9 ملايين دولار في EMB Fund Limited -EMB ، وثالثًا ، انتهكت تشريعات الترويج المالي والقيود المفروضة على مقدمي الخدمات المالية في هذا الصدد. وفقًا لـ هيئة السلوك المالي البريطانية (FCA) ، كان ويليس مدركًا تمامًا أن أنشطته غير قانونية. لم يتمكن AWL ، الذي يمثله ، من تقديم أي دليل يشير إلى أن الشركة ستسدد القروض الممنوحة لمؤسسات الإدارة الانتخابية ومستثمري التجزئة. نتيجة لذلك ، أصبحت الشركة معسرة رسميًا.

اقرأ هذا الخبر| هيئة السلوك المالي FCA تلغي الموافقة الأولى على نظام الحماية المؤقت TPR لفشل طلب التفويض

صرحت الهيئة في البيان: “حصلت هيئة السلوك المالي (FCA) على تعهدات مكافئة للأوامر المؤقتة التي تجمد الأصول المتبقية لـ AWL / السيد ويليس. وقد تم اتخاذ هذا الإجراء بهدف حماية المستثمرين الذين ينتظرون الحصول على أوامر نهائية لتعويض ما يقرب من 13 من المقرضين الذين أقرضوا الأموال لشركة AWL والعديد من الجهات الأخرى التي تضررت من قانون AWL غير القانوني. ترويج الاستثمار”.

لا يغير ذلك من حقيقة أن المستثمرين الذين يتبرعون بأموالهم لشركة AWL ، وفقًا لهيئة السلوك المالي (FCA) ، سيتكبدون خسائر كبيرة. وذلك لأن الأصول التي تظل في أيدي الشركة المحتالة أقل بكثير من المبالغ اللازمة لتغطية الالتزامات لجميع العملاء. وأضافت الهيئة أنه “لم يتم تحديد موعد حتى الآن لمحاكمة المحكمة العليا بخصوص أمر الاسترداد”.

هيئة السلوك المالي (FCA) ترفض 1400٪ من الإعلانات المالية المضللة

أصبح التحكم في الإعلانات غير الملائمة للخدمات المالية أحد الأهداف المهمة لهيئة السلوك المالي (FCA) خلال العام الماضي. وشملت الادعاءات المقدمة إلى AWL في هذا الصدد 582 8 ترقية مالية أخرى ، مما أدى إلى تعديلها أو إزالتها. وهذا يزيد بنسبة 1400٪ عن 573 انتهاكًا للترويج المالي في عام 2021. تمكنت الهيئة التنظيمية أيضًا من زيادة عدد تحذيرات الاستثمار الاحتيالية بشكل كبير إلى 1800 ، والتي تقول هيئة السلوك المالي (FCA) إنها أصبحت ممكنة بفضل التحسين الكبير في الأدوات الرقمية المتاحة المستخدمة لتحديد الشركات التي تعاني من مشاكل وإعلاناتها وعروضها الاحتيالية.

اقرأ هذا الخبر| هيئة السلوك المالي البريطانية FCA تعيّن Aidene Walsh ايدين والش كرئيس منظم أنظمة الدفع PSR

عام 2022 يحقق رقم قياسي للغرامات المالية

وفقًا لـ SteelEye’s Fine Tracker ، شهدت الصناعة عقوبات مالية قياسية تجاوزت 7 مليارات دولار في عام 2022. فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية وحدها غرامات على الشركة غير القانونية 6.4 مليار دولار ، بما في ذلك 1.1 مليار دولار غرامة من حملة على واتساب WhatsApp. زادت هيئة السلوك المالي (FCA)عدد العقوبات إلى 26 في عام 2022 ، وهي زيادة كبيرة من 10 في عام 2021 ، مع أعلى غرامة في نهاية عام 2022 دفعتها سانتاندير المملكة المتحدة. بلغت غرامة البنك 108 مليون جنيه إسترليني لخروقات مطولة لمكافحة غسل الأموال.

وقال مات سميث ، الرئيس التنفيذي والشريك المؤسس لـ ستييل آي SteelEye: “لا يزال هناك الكثير من العمل الذي يتعين القيام به من قبل شركات الخدمات المالية لضمان عدم تقصيرها في الوفاء بالتزاماتها. ومع زيادة صرامة المنظمين في إجراءات الإنفاذ ، تحتاج الشركات إلى التفكير حقًا في مدى قوة برامج وسياسات الامتثال الخاصة بها ، على وجه الخصوص على خلفية مخاوف الركود ، أن الضغط من أجل الأداء يتصاعد.”