هيئة FCA تفرض العقوبة الخامسة بإجمالي 20 مليون جنيه استرليني

 

لقد فرضت هيئة السلوك المالي (FCA) غرامة مالية كبيرة قدرها 2452.700 جنيه إسترليني على شركة Bastion Capital London Limited بسبب إخفاقات كبيرة في الرقابة المالية المتعلقة بالتداول. وبحسب ما ورد فشل معقل في السيطرة على مخاطر استخدامه لتسهيل التجارة الاحتيالية وغسيل الأموال.

وبين يناير 2014 وسبتمبر 2015، نفذت Bastion تداولات بقيمة 49 مليار جنيه إسترليني تقريبًا في الأسهم الدنماركية و 22.5 مليار جنيه إسترليني في الأسهم البلجيكية نيابة عن عملاء Solo Group. تمت الصفقات بطريقة توحي بشدة بالجرائم المالية.

ويبدو أن المعاملات قد تم ترتيبها لتسهيل استرداد الضرائب المقتطعة في الدنمارك وبلجيكا. نتيجة لذلك، تلقى باستيون عمولة قدرها 1.55 مليون جنيه إسترليني، مما يشكل جزءًا كبيرًا من إيرادات الشركة خلال تلك الفترة. كما أجرت شركة Bastion أيضًا سلسلة من الصفقات نيابة عن 11 عميلًا منفردًا في غضون أربعة أيام. نفذ نفس العملاء وظائف متعاكسة في غضون ساعات بأسعار مختلفة تمامًا. أدى ذلك إلى خسارة €22.7 مليون لعميل منفرد واحد، Ganymede Cayman Ltd، لصالح العشرة عملاء المنفردين المتبقين.

وقد فشلت شركة Bastion في ملاحظة أو تجاهل العديد من العلامات الحمراء المتعلقة بهذه الصفقات. لم يكن لديهم أي غرض اقتصادي بخلاف تحويل الأموال من مراقب Solo Group إلى شركائه في العمل.

 

اقرأ هذا الخبر| مجموعة إكس أس تعلن تعيين سيكستوس أوغامادو في منصب المدير القطري في نيجيريا

 

وعلق ستيف سمارت، المدير التنفيذي المشترك للإنفاذ والإشراف على السوق في هيئة السلوك المالي، قائلاً: ” لقد حصلت Bastion على رسوم كبيرة من تنفيذ الصفقات نيابة عن Solo Group والتي كانت في النهاية لغرض تقديم مطالبات ضريبية غير مشروعة من الخزانين الدنماركي والبلجيكي. لقد فشلوا في اكتشاف الأعلام الحمراء الواضحة التي كان ينبغي أن تنبههم إلى مخاطر استخدامها في الجرائم المالية. تحتاج الشركات إلى إدارة هذه المخاطر بشكل صحيح “.

ولم تعارض Bastion نتائج FCA ووافقت على التسوية، لذلك فهي مؤهلة للحصول على خصم بنسبة 30٪ بموجب مخطط خصم التسوية الخاص بـ FCA. نظرًا لحالة تصفية Bastion، ستصبح FCA دائنًا للشركة، لكن الدائنين الحاليين سيكون لهم الأسبقية على العقوبة المالية لـ FCA.

وتعتبر هذه القضية هي الخامسة لهيئة السلوك المالي (FCA) المتعلقة بالتداول، وتشكل جزءًا من مجموعة واسعة من الإجراءات التي اتخذتها هيئة السلوك المالي (FCA) بشأن قضايا مراجحة توزيعات الأرباح. حتى الآن، فرضت هيئة السلوك المالي (FCA) أكثر من 20 مليون جنيه إسترليني كغرامات على الشركات التي كسبت أكثر من 7 ملايين جنيه إسترليني من الرسوم من هذا التداول. قبل شهر، فرضت هيئة السلوك المالي (FCA) غرامة كبيرة على ED&F Man وفي العام الماضي، فرضت غرامة على TJM Partnership Limited.

كما يشير تداول Cum-ex إلى نوع مثير للجدل من تداول الأسهم كان يمارس إلى حد كبير في ألمانيا وأجزاء أخرى من أوروبا قبل أن يعتبر غير قانوني بسبب طبيعته الاستغلالية. يأتي الاسم من المصطلحين اللاتينيين “cum’ (مع) و” ex “(بدون)، في إشارة إلى الأسهم مع حقوق توزيع الأرباح وبدونها.

وفي هذا النوع من التداول، سيُطالب كل من البنك الأول ومقترض الأسهم باسترداد ضرائب أرباح رأس المال على نفس السهم. سيمكنهم من استعادة ضعف مبلغ الضرائب التي تم دفعها في الأصل. وهذا يرقى إلى استغلال ثغرة في النظام «للسرقة» من خزانة الدولة.