بدء هيئة FCA إجراءاتها ضد شخص على مُخطط استثماري غير مُصرح له بمبلغ 1.3 مليون جنيه استرليني

بدأت هيئة السلوك المالي البريطانية (FCA) إجراءات جنائية ضد دانيال بوغ، واتهمته بتهمة احتيال واحدة وثلاثة انتهاكات لقانون الخدمات المالية والأسواق لعام 2000 (FSMA). تزعم الهيئة التنظيمية أنه بين 1 مارس 2019 و 31 أغسطس 2020، احتال بوغ على المستثمرين من حوالي 1.3 مليون جنيه إسترليني من خلال خطة استثمار غير مصرح بها تُعرف باسم صندوق الاستثمارات الإمبراطورية.

على وجه التحديد، تدعي FCA أن Pugh تآمر للاحتيال من خلال تقديم العديد من التحريفات حول أسعار الفائدة المعروضة، ونشاط التداول، والأرباح من المخطط للمستثمرين المحتملين. يُزعم أيضًا أن Pugh نفذ أنشطة منظمة في المملكة المتحدة، بما في ذلك قبول الودائع، وتشغيل مخطط استثمار جماعي، وحث الناس على الاستثمار. عرض خدمات مذكورة أعلاه دون إذن من هيئة السلوك المالي أو مؤهلة كشخص معفى.

تم اتهام بوغ في محكمة وستمنستر الابتدائية، وتم إحالة القضية إلى محكمة ساوثوارك كراون. ومن المقرر أن يمثل المدعى عليه هناك في 15 أغسطس 2023 لجلسة استماع قبل المحاكمة. التآمر للاحتيال هو جريمة من جرائم القانون العام تصل عقوبتها القصوى إلى السجن 10 سنوات عند الإدانة. بموجب المادة 19 من قانون FSMA، لا يمكن لأي شخص الانخراط في نشاط منظم في المملكة المتحدة ما لم يكن مصرحًا به من قبل FCA أو معفيًا. يعتبر انتهاك المادة 19 من قانون مكافحة الجرائم المالية جريمة جنائية تصل عقوبتها القصوى إلى السجن لمدة عامين.

 

اقرأ هذا الخبر|  الحكم على مؤسس Thodex بالسجن بتركيا بسبب عدم تقديم مستندات ضريبية

 

وبِموجب المادة 21 من قانون FSMA، يجب على الشخص عدم إرسال دعوة أو حث على الاستثمار ما لم يكن مصرحًا به من قبل FCA أو يوافق شخص معتمد على محتوى الخطاب. يعد انتهاك المادة 21 من قانون مكافحة الجرائم المالية أيضًا جريمة جنائية تصل عقوبتها القصوى إلى السجن لمدة عامين.

وتعتبر الهيئة التنظيمية في بريطانيا بارزة في أوروبا، وكثيراً ما ينبه الجمهور إلى شركات الاستثمار الاحتيالية المحتملة ويعلن عن عقوبات مالية كبيرة.

في الآونة الأخيرة، فرضت FCA غرامة كبيرة قدرها 2، 452، 700 جنيه إسترليني على Bastion Capital London Limited. وتعزى هذه النتيجة إلى أوجه قصور كبيرة في الرقابة المالية، ترتبط على وجه التحديد بالتجارة. وجدت الهيئة التنظيمية أن باستيون لم يدير بشكل كافٍ خطر استغلاله في أنشطة التجارة وغسيل الأموال الاحتيالية.

وعلاوة على ذلك، كانت FCA يقظة في اكتشاف وإعاقة تشغيل أجهزة الصراف الآلي المشفرة غير القانونية في جميع أنحاء المملكة المتحدة. منذ بداية عام 2023، قامت الهيئة التنظيمية بفحص 34 موقعًا يعتقد أنها تحتوي على هذه الأجهزة. وقد نجح هذا الجهد، الذي تم الاضطلاع به بالتعاون مع وكالات إنفاذ القانون الأخرى، في تحديد وتعطيل 26 آلة تعمل خارج نطاق القانون.

في حالة سابقة هذا العام، أعلنت هيئة السلوك المالي (FCA) أن العقل المدبر لعملية احتيال في غرفة المرجل بقيمة 3.6 مليون دولار سيواجه عقوبة سجن إضافية لمدة أربع سنوات. حُكم على الشخص في البداية في عام 2018 بالسجن 11 عامًا، وعوقب بعقوبة إضافية بسبب عدم سداد أمر المصادرة.