هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA تفرض غرامة قدرها 24 مليون دولار علي BofA Securities

فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA غرامة قدرها 24 مليون دولار على BofA Securities ويأتي هذا الإجراء نتيجة لتورط الشركة المزعوم في أكثر من 700 حالة من حالات الانتحال والإخفاقات الإشرافية ذات الصلة داخل الأسواق الثانوية لوزارة الخزانة الأمريكية، والتي امتدت لأكثر من ست سنوات. يتضمن الانتحال وضع أوامر خادعة لخلق انطباع خاطئ عن نشاط السوق. وفقًا لبيان صادر عن الجهة التنظيمية، استخدمت BofA Securities هذا التكتيك من خلال اثنين من المتداولين السابقين في الأسواق الثانوية لخزانة الولايات المتحدة في الفترة من أكتوبر 2014 إلى فبراير 2021. ويُزعم أن الشركة متورطة في 717 حالة انتحال.
ذكر بيل سانت لويس، نائب الرئيس التنفيذي ورئيس قسم التنفيذ في هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA: ” إن الانتحال يقوض شفافية ونزاهة الأسواق من خلال تشويه الطبيعة الحقيقية للعرض والطلب. ويرسل هذا الإجراء رسالة قوية مفادها أن هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA ستلاحق الشركات بقوة التي تشارك في الانتحال، بما في ذلك الانتحال عبر المنتجات.”

• هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA تسلط الضوء على الفشل الإشرافي

خلال هذه الفترة، فشلت شركة BofA Securities في إنشاء وصيانة نظام إشرافي قادر على اكتشاف أنشطة الانتحال في أسواق الخزانة الأمريكية. وفي نوفمبر 2015، طبقت الشركة النظام، لكنه لم يكن كافياً حتى منتصف 2019. لقد تم تصميمه فقط للكشف عن الانتحال الخوارزمي وليس التلاعب اليدوي من قبل المتداولين. وافقت BofA Securities على النتائج التي توصلت إليها هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA دون الاعتراف بالتهم أو إنكارها. في العام الماضي، فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA غرامة قدرها 325 ألف دولار على الشركة بزعم نشر تقارير شهرية غير دقيقة عن تنفيذ الأوامر.

 

اقرأ هذا الخبر| هيئة تنظيم الصناعة المالية فينرا FINRA تفرض غرامة قدرها 475 ألف دولار على يو بي اس سيكيورتيز UBS

كشفت هيئة الرقابة أنه في الفترة ما بين يناير 2014 وفبراير 2022، أبلغت شركة BofA Securities بشكل غير دقيق عن إحصائيات تنفيذ الأوامر لمركزي السوق التابعين لها، MLCO وMLIX ويُزعم أن الشركة انتهكت شرط الإبلاغ عن معلومات إحصائية منفصلة بموجب القاعدة 605، مما أدى إلى نشر تقارير مجمعة لكلا المركزين.

• تدقيق تنظيمي متزايد في ممارسات الوساطة

في يونيو، تعرض بنك كريدي سويس Credit Suisse للتدقيق بعد أن فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) على فرعه في الولايات المتحدة غرامة قدرها 900 ألف دولار بسبب مخالفات في التقارير التنظيمية. تضمنت الانتهاكات عمليات تداول متأخرة وتقارير تجارية غير دقيقة وتقارير محرك الامتثال الممتدة من نوفمبر 2015 إلى مارس 2023.
في وقت مبكر من هذا العام، فرضت هيئة تنظيم الصناعة المالية FINRA عقوبة بقيمة 3 ملايين دولار ضد ويبال Webullوسلط الضوء على إشراف الشركة على تداول الخيارات وعدم وجود أنظمة إشرافية كافية لتحديد شكاوى العملاء ومعالجتها. وأسفرت هذه الرقابة عن الموافقة على ما يقرب من 9000 متداول غير مؤهل، بما في ذلك أكثر من 2500 عميل تقل أعمارهم عن 21 عامًا والذين يفتقرون إلى الخبرة المطلوبة في تداول الخيارات.