الهيئة الأمريكية للأوراق المالية والبورصات (SEC) تفرض غرامات على 16 وسيطًا ومستشارًا استثماريًا بسبب انتهاكات في الاتصالات غير الرسمية

اتخذت الهيئة الأمريكية للأوراق المالية والبورصات (SEC) إجراءات ضد 16 وسيطًا ومستشارًا ماليًا، بما في ذلك شركات رئيسية مثل Guggenheim و Oppenheimer. تواجه هذه الشركات عواقب فشلها في الحفاظ على الاتصالات الإلكترونية، مما أدى إلى فرض غرامات مدنية تجاوزت 81 مليون دولار.

حلول الفوركس السحابية المخصصة مع اتصالات ثابتة وسريعة عبر الحدود، وقادرة على التعامل مع الأحمال العالية. تساعد Alibaba Cloud تجار الفوركس على العمل بأمان وعالميًا. انقر للمزيد من المعلومات!
عقوبات الاتصالات غير الرسمية
كشفت تحقيقات الـ SEC عن استخدام طرق اتصال غير معتمدة، المعروفة بالاتصالات غير الرسمية، في جميع الشركات الـ 16، حسبما ذكرت الهيئة التنظيمية في بيان صدر اليوم (الجمعة).

تشمل هذه الاتصالات رسائل النص الشخصية التي تناقش الأمور التجارية والاتصالات غير الرسمية بشأن توصيات الاستثمار والمشورة المالية. يُزعم أن هذه الشركات فشلت في الحفاظ على القنوات المعتمدة للاتصال، مما يشكل انتهاكًا لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية.

 

 

اقرأ هذا الخبر| الرئيس التنفيذي لـ CoinDesk، كيفين وورث، يُغادر منصبه في ظل إعادة هيكلة تحمل توجهًا إيجابيًا

 

 

أشار غوربير جروال، مدير قسم تنفيذ القوانين في الـ SEC، إلى أن “الإجراءات التي اتُخذت اليوم ضد هذه الشركات هي نتيجة لجهودنا المستمرة لضمان أن جميع الكيانات المنظمة تلتزم بمتطلبات الحفظ السجلي، والتي تعد أمرًا ضروريًا لقدرتنا على رصد وفرض الامتثال لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية”.

نتيجة لهذه الانتهاكات، اعترفت كل شركة بالحقائق المبينة في أوامر SEC الخاصة بها واتفقت على دفع غرامات مدنية كبيرة. تواجه Northwestern Mutual غرامة قيمتها 16.5 مليون دولار، وGuggenheim 15 مليون دولار، وOppenheimer 12 مليون دولار، وCambridge 10 مليومليون دولار، وKey 10 مليون دولار، وLincoln 8.5 مليون دولار، وU.S. Bancorp 8 مليون دولار، وHuntington 1.25 مليون دولار.

الرقابة التنظيمية للـ SEC
اتهمت الـ SEC كل شركة بانتهاك أحكام الحفظ السجلي وعدم منع واكتشاف هذه الانتهاكات. وشملت هذه الانتهاكات موظفين على مستويات مختلفة، بما في ذلك المشرفين وكبار المديرين. بالإضافة إلى الغرامات المالية الكبيرة، تم توبيخ الشركات وأمرهم بوقف ارتكاب مخالفات مستقبلية.

بالإضافة إلى ذلك، تم أمر الشركات بالاحتفاظ بمستشاري مستقلين للامتثال لإجراء مراجعات شاملة لسياساتهم وإجراءاتهم، خاصة فيما يتعلق بالاحتفاظ بالاتصالات الإلكترونية الموجودة على الأجهزة الشخصية.

في العام الماضي، فرضت الـ SEC غرامات بلغت 79 مليون دولار على عشر شركات مالية بسبب انتهاكات مزعومة في الحفظ السجلي. كشفت هذه الحملة القمعية عن نمط من الممارسات الإلكترونية غير الكافية عبر وسطاء الأوراق المالية ومستشاري الاستثمار.

استهدفت إجراءات التنفيذ التابعة للـ SEC خمسة وسطاء، وثلاثة وسطاء مسجلين مزدوجين ومستشارين للاستثمار، ومستشارين للاستثمار مرتبطين بشركتين. جنبًا إلى جنب مع الغرامات المالية الكبيرة، فرضت هيئة الرقابة الأوراق المالية على كل شركة مخالفة وقف أي مخالفات مستقبلية لأحكام الحفظ السجلي.