CySEC تفرض غرامة قدرها 50,000 يورو على شركة مرخصة

فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصة في قبرص (CySEC) غرامة إدارية إجمالية قدرها 50,000 يورو على شركة Fiduserve Asset Management Ltd، وهي شركة إدارة صناديق استثمارية مرخصة في قبرص.

استشهدت قرارات الهيئة بالعديد من انتهاكات قانون الخدمات والأنشطة الاستثمارية والأسواق المنظمة من قبل الشركة.

تم فرض الجزء الأكبر من الغرامة، البالغة 20,000 يورو، بسبب عدم قدرة Fiduserve على الحصول على المعلومات اللازمة حول الأوضاع المالية للمستثمرين وأهداف الاستثمار ومستويات تحمل المخاطر خلال الفترة من يونيو 2018 إلى أكتوبر 2021. وهذا ينتهك الجزء من التنظيم الذي يتطلب من شركات الاستثمار توصية الأدوات المالية المناسبة وفقًا لملفات العملاء ومستويات تحمل المخاطر.

علاوة على ذلك، فرضت CySEC غرامة قدرها 15,000 يورو بسبب عدم تقديم بيانات دورية تحتوي على المحتوى المطلوب للمستثمرين الذين يسمح لهم محافظهم بإدارة الرافعة المالية بين ديسمبر 2018 وأكتوبر 2021. بالإضافة إلى ذلك، فإن Fiduserve لم تبلغ المستثمرين عندما انخفضت قيمة محافظهم بنسبة تزيد عن 10% في عدة مناسبات من سبتمبر 2019 إلى ديسمبر 2020.

تم إصدار غرامة قدرها 5,000 يورو بسبب عدم إرسال بيانات محدثة للمستثمرين بشأن كيفية تتوافق استثماراتهم مع تفضيلاتهم وأهدافهم وخصائصهم خلال نفس الفترة.

 

 

اقرأ هذا الخبر| ICE تبدأ بتقديم عقود العائد الكلي لمؤشرات MSCI

 

 

أخيرًا، فرضت CySEC غرامة قدرها 10,000 يورو على Fiduserve لتزويد المستثمرين بمعلومات غير دقيقة وغير واضحة ومضللة.

عند تحديد إجمالي الغرامة الإدارية بقيمة 50,000 يورو، اعتبرت CySEC بعناية العديد من العوامل التي تؤكد خطورة انتهاكات Fiduserve. ومع ذلك، تم أيضًا احتساب تعاون الشركة خلال التحقيق وسجلها النظيف في المبلغ النهائي للعقوبة.

تمتفرض الغرامة الإدارية البالغة 50,000 يورو على شركة Fiduserve Asset Management Ltd تعتبر الغرامة الثانية الكبيرة التي تفرضها الهيئة في عام 2024.

في وقت سابق من هذا العام، في فبراير، توصلت CySEC إلى تسوية مع شركة Fintailor Investments Ltd، مطالبة الشركة بدفع 200,000 يورو بسبب احتمال انتهاك للوائح مكافحة غسل الأموال. في الجزء الأخير من عام 2023، اتخذت CySEC إجراءات تنفيذية ضد عدة شركات استثمارية أخرى.

في ديسمبر، توصلت الهيئة إلى تسوية مع Naga Markets Europe Ltd، وهي شركة مرخصة في قبرص وتابعة لشركة NAGA Group المدرجة علنياً في ألمانيا، بقيمة 150,000 يورو. تناولت التسوية مختلف انتهاكات التنظيم التي وقعت بين يناير 2021 وأبريل 2022.

أيضًا، في ديسمبر 2023، فرضت CySEC غرامة مالية قدرها 50,000 يورو على Begin Capital Markets بسبب “انتهاكات محتملة” للوائح المحلية. ولم تكن هذه هي المرة الأولى التي تتخذ فيها الهيئة إجراءات ضد الشركة، مما يؤكد جهودها المستمرة للامتثال في الصناعة.

بالإضافة إلى فرض الغرامات والتوصل إلى تسويات مع شركات الاستثمار، فقد أصدرت CySEC تحذيرات بشكل استباقي لحماية المستثمرين من الكيانات غير المرخصة. في نهاية فبراير 2024، أضافت الهيئة 10 مواقع ويب جديدة إلى قائمتها لمزودي الخدمات غير المرخصة.