CME توقف تاجر لمدة خمس سنوات بتهمة ارتكاب صفقات غسيل الاموال

 

أعلنت شركة CME Group العالمية للمشتقات عن إجراء تأديبي ضد جاتين راسيكلال منساتا.

قدم مسؤول التنظيم الرئيس تهمًا ضد جاتين راسيكلال منساتا بتهمة انتهاك قاعدة CME 534 استنادًا إلى ادعاءات بأنه في إحدى المرات أو أكثر من سبتمبر 19, 2022، إلى سبتمبر 20, 2022، قام منساتا بإدخال أوامر في عقود مختلفة لخيارات E-Mini S&P 500 حيث كان يعلم أو يجب عليه أن يعلم بغرض هذه الأوامر وهو تجنب اتخاذ موقف سوقي حقيقي يتعرض لمخاطر السوق.

تحديدًا، كانت نية منساتا هي الخروج من المراكز الحالية لتجنب استدعاء الهامش. قام منساتا بتوظيف موظف في شركته لإدخال أوامر لحساب الشركة الذي يملك منساتا جزءًا منه، بينما قام منساتا بإدخال أوامر معاكسة لحسابه الشخصي. بمجرد إدخال الأوامر المعاكسة عند نفس السعر وإما بنفس الكمية أو للأوامر التي تجمعت في الكمية الأكبر التي أدخلها منساتا، تم الإقران بينهما ونتجت صفقات غسيل الاموال.

 

 

اقرأ هذا الخبر| رابينهود Robinhood يصبح متاحًا لجميع العملاء في المملكة المتحدة

 

 

نتيجة لهذه الصفقات مع موظفه، استفاد منساتا من زيادة الهامش المتاح في حسابه الشخصي وبالتالي تجنب استدعاء الهامش لمجموعة حساباته العامة.

أوضح رئيس لجنة أعمال CME Business Conduct Committee (BCC) أنه نظرًا لعدم تقديم منساتا إجابة كتابية على التهمة الموجهة ضده، يعتبر أنه اعترف بالتهمة. وبالتالي، تنازل منساتا عن حقه في جلسة استماع بخصوص جوانب التهمة. ووفقًا لقاعدة CME 408.F.، قامت لجنة BCC بإعلان منساتا مذنبًا بالتهمة المعترف بها وعقد جلسة للعقوبات بعد ذلك.

استنادًا إلى السجل واستنتاجات اللجنة، أمرت اللجنة بأن يدفع منساتا غرامة قدرها 50,000 دولار وأوقفت منساتا من الوصول إلى أي سوق تداول تمتلكها أو تسيطر عليها CME Group ومن الوصول المباشر وغير المباشر إلى أي سوق عقود مع:

وفقًا للسجل واستنتاجات اللجنة، قررت اللجنة أن يدفع منساتا غرامة قدرها 50,000 دولار وتوقيف منساتا عن الوصول إلى أي سوق تداول تمتلكها أو تسيطر عليه CME Group ومن الوصول المباشر وغير المباشر إلى أي سوق عقود معترجمة أو منظمة مقاصة للمشتقات أو منشأة تنفيذ صفقات مبادلة تمتلكها أو تسيطر عليها CME Group لمدة خمس سنوات، بدءًا من التاريخ الفعلي (19 مارس 2024) ومستمرة لمدة خمس سنوات بعد دفع الغرامة المحددة بالكامل.