آخر الاخبار
بنك Standard Chartered يُطلق وحدة طلب عرض أسعار رقمية جديدة باسم Autoquote
تستقبل شركة LoopFX استثمارًا بقيمة 2.6 مليون جنيه إسترليني (3.3 مليون دولار) من شركة Augmentum Fintech
كاتاليكس CATALYX تتصارع مع خرق الأمن في كندا العمليات المجمدة مؤقتًا
هيئة الأوراق المالية والبورصات وتعديلات صندوق البيتكوين المتداول من قبل BlackRock و VanEck
هيئة SEC تحصل على حكم نهائي ضد الرئيس السابق لشركة Arista Networks بتهمة التداول الداخلي
تعلن Xsolla عن هيكلية قيادة جديدة للمرحلة التالية من النمو والابتكار الاستراتيجي
شركة ATFX تحمل تراخيص متعددة مشهورة عالمياً
هيئة FCA وسلطة التنظيم الاحترازية PRA تعينان Elizabeth Passey رئيسة لنظام تعويض الخدمات المالية FSCS
سي اف أى فاينانشيال CFI Financial تشهد نموًا قياسيًا في الحجم خلال الربع الأول
بورصة JPEX توقف التداول وشرطة هونغ كونغ تعتقل أحد المؤثرين
B2Prime بى تو برايم و سى تريدر cTrader تعلنان عن شراكة
الحكومة الأمريكية تسعى للتدخل في دعوى قضائية رفعتها هيئة تداول السلع ضد متداول في نومورا
تداول الألعاب روبنهود Robinhood تدافع عن القضية ضد المنظم في المحكمة العليا
سام بنكمان فرايد يدحض التهم الجنائية الأمريكية المُوجهة إليه
الصين كلمة السر في مخاوف نقص الطلب على النفط
اف اكس فيو Fxview تضع التمكين التكنولوجي في المنظور
شراكة Crypto.com مع كل من PayPal و Paxos فهي المفضلة في تداولات PYUSD
هيئة السلوك المالي FCA سوق المدخرات النقدية يشهد ارتفاع أسعار الفائدة
هيئة السلوك المالي تفرض غرامة بقيمة 16 مليون جنيه إسترليني على بنك Metro بسبب إخفاقات في مكافحة الجرائم المالية
بورصة Bitget تخصص مبلغ 200$ مليون للابتكار في تطبيقات DApps
5000
شركات الفوركس المرخصة
5000
خبراء سوق المالالمديرين التنفيذيين والاقليمينرؤساء بحوث الأسواقفيديو برعاية شركة XS.COM
5000
قنوات التليجرام الرسمية
عدد المشتركين : 30K
مواقع الجهات الرقابية الدولةإسم الجهةالإختصارهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاستراليةهيئة الأوراق المالية والاستثمار الاسترالية موقع الجهةasicسلطة الرقابة المالية البريطانيةسلطة الرقابة المالية البريطانية موقع الجهةfcaالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلةالجمعية الوطنية الأمريكية للعقود الآجلة موقع الجهةnfa
2000

CME توقف تاجر لمدة خمس سنوات بتهمة ارتكاب صفقات غسيل الاموال

  • fxrest ٍٍSherif
  • منذ 9 أشهر
  • 565
CME توقف تاجر لمدة خمس سنوات بتهمة ارتكاب صفقات غسيل الاموال

 

أعلنت شركة CME Group العالمية للمشتقات عن إجراء تأديبي ضد جاتين راسيكلال منساتا.

قدم مسؤول التنظيم الرئيس تهمًا ضد جاتين راسيكلال منساتا بتهمة انتهاك قاعدة CME 534 استنادًا إلى ادعاءات بأنه في إحدى المرات أو أكثر من سبتمبر 19, 2022، إلى سبتمبر 20, 2022، قام منساتا بإدخال أوامر في عقود مختلفة لخيارات E-Mini S&P 500 حيث كان يعلم أو يجب عليه أن يعلم بغرض هذه الأوامر وهو تجنب اتخاذ موقف سوقي حقيقي يتعرض لمخاطر السوق.

تحديدًا، كانت نية منساتا هي الخروج من المراكز الحالية لتجنب استدعاء الهامش. قام منساتا بتوظيف موظف في شركته لإدخال أوامر لحساب الشركة الذي يملك منساتا جزءًا منه، بينما قام منساتا بإدخال أوامر معاكسة لحسابه الشخصي. بمجرد إدخال الأوامر المعاكسة عند نفس السعر وإما بنفس الكمية أو للأوامر التي تجمعت في الكمية الأكبر التي أدخلها منساتا، تم الإقران بينهما ونتجت صفقات غسيل الاموال.

 

 

اقرأ هذا الخبر| رابينهود Robinhood يصبح متاحًا لجميع العملاء في المملكة المتحدة

 

 

نتيجة لهذه الصفقات مع موظفه، استفاد منساتا من زيادة الهامش المتاح في حسابه الشخصي وبالتالي تجنب استدعاء الهامش لمجموعة حساباته العامة.

أوضح رئيس لجنة أعمال CME Business Conduct Committee (BCC) أنه نظرًا لعدم تقديم منساتا إجابة كتابية على التهمة الموجهة ضده، يعتبر أنه اعترف بالتهمة. وبالتالي، تنازل منساتا عن حقه في جلسة استماع بخصوص جوانب التهمة. ووفقًا لقاعدة CME 408.F.، قامت لجنة BCC بإعلان منساتا مذنبًا بالتهمة المعترف بها وعقد جلسة للعقوبات بعد ذلك.

استنادًا إلى السجل واستنتاجات اللجنة، أمرت اللجنة بأن يدفع منساتا غرامة قدرها 50,000 دولار وأوقفت منساتا من الوصول إلى أي سوق تداول تمتلكها أو تسيطر عليها CME Group ومن الوصول المباشر وغير المباشر إلى أي سوق عقود مع:

وفقًا للسجل واستنتاجات اللجنة، قررت اللجنة أن يدفع منساتا غرامة قدرها 50,000 دولار وتوقيف منساتا عن الوصول إلى أي سوق تداول تمتلكها أو تسيطر عليه CME Group ومن الوصول المباشر وغير المباشر إلى أي سوق عقود معترجمة أو منظمة مقاصة للمشتقات أو منشأة تنفيذ صفقات مبادلة تمتلكها أو تسيطر عليها CME Group لمدة خمس سنوات، بدءًا من التاريخ الفعلي (19 مارس 2024) ومستمرة لمدة خمس سنوات بعد دفع الغرامة المحددة بالكامل.

5000
اقرأ ايضا
2000