أعلنت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) تقديم دعوى تنفيذية مدنية
- fxrest ٍٍSherif
- منذ شهر واحد
- 331
أعلنت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) اليوم تقديم دعوى تنفيذية مدنية في المحكمة الفيدرالية لمنطقة نيويورك الجنوبية ضد كل من Mek Global Limited وPhoenixFin PTE Ltd. وFlashdot Limited وPeken Global Limited، والتي تدير بشكل مجتمع لصرف الأصول الرقمية تحت اسم KuCoin، بتهمة ارتكاب مخالفات متعددة لقانون تداول السلع (CEA) ولوائح CFTC.
تتهم الشكوى KuCoin بالتعامل غير القانوني في صفقات السلع الآجلة خارج البورصة وصفقات السلع التجزئية ذات الرافعة المالية أو المهامرة أو التمويل؛ وبالترويج للطلبات وقبولها لصفقات السلع الآجلة وعقود الاستبدال وصفقات السلع التجزئية ذات الرافعة المالية أو المهامرة أو التمويل دون تسجيل لدى CFTC كوسيط للعقود الآجلة؛ وعدم توفير الإشراف الجدي لأنشطتها كوسيط للعقود الآجلة؛ وتشغيل منصة لتداول أو معالجة العقود الاستبدال دون تسجيل لدى CFTC كمنشأة تنفيذ العقود الاستبدال أو سوق عقود معتمدة؛ وعدم تنفيذ برنامج فعال لتحديد هوية العملاء.
في إطار الدعوى المستمرة ضد KuCoin، تسعى CFTC إلى استرداد الأموال، وفرض غرامات مالية مدنية، وحظر تداول دائم وحظر التسجيل، وأمر قضائي دائم بمنع ارتكاب مزيد من المخالفات لقانون تداول السلع ولوائح CFTC كما هو متهم.
اقرأ هذا الخبر| تُعلن شركة Fintel plc عن استكمال عملية الاستحواذ على ifaDASH
ووفقًا للشكوى، قدمت KuCoin عروضًا ونفذت مشتقات سلع وصفقات سلع ذات رافعة مالية أو مهامرة أو تمويل للأشخاص في الولايات المتحدة من حوالي يوليو 2019 حتى يونيو 2023 تقريبًا، ولم تنفذ إجراءات الامتثال المطلوبة في معرفة العميل (KYC). تزعم الشكوى أيضًا أنه على الرغم من ادعاء KuCoin بتنفيذ إجراءات KYC، فإن تلك الإجراءات كانت مزيفة ولم تمنع العملاء الأمريكيين من التداول في مشتقات السلع والمشتقات على المنصة.
وتزعم الشكوى أيضًا أنه سمح للأشخاص الذين يعرفون أنفسهم على أنهم عملاء أمر الأمريكيين بالتداول في صفقات السلع الآجلة وعقود الاستبدال وصفقات السلع ذات الرافعة المالية أو المهامرة أو التمويل على البورصة، مخالفًا بذلك لقانون تداول السلع ولوائح CFTC. ولم تفرض KuCoin أي قيود على عناوين IP خلال الفترة المعنية لمنع العملاء الأمريكيين من التداول في مشتقات السلع أو مراعاة التقنيات المستخدمة على نطاق واسع مثل الشبكات الافتراضية الخاصة (VPNs) التي يمكن أن تفوت عناوين IP.
في قضية جنائية منفصلة، قدم مكتب مدعي عام الولايات المتحدة للمنطقة الجنوبية في نيويورك لائحة اتهام ضد PhoenixFin PTE Ltd. وFlashdot Limited وPeken Global Limited بتهمة انتهاك قانون سرية المصرف، وتشغيل عملية تحويل أموال غير مرخصة، وتآمر على انتهاك قانون سرية المصرف وتشغيل عملية تحويل أموال غير مرخصة.
