هيئة CFTC ترفع دعوى قضائية ضد KuCoin لإدارتها منصة تداول المشتقات الرقمية بطريقة غير مشروعة

هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) قامت اليوم بإصدار بيان حول تقديمها لدعوى قانونية مدنية أمام محكمة المقاطعة الفدرالية في المنطقة الجنوبية لنيويورك ضد الشركات Mek Global Limited، PhoenixFin PTE Ltd.، Flashdot Limited، وPeken Global Limited. هذه الشركات تدير معاً منصة تداول الأصول الرقمية المعروفة باسم كوكوين KuCoin، موجهة إليها اتهامات بخرق قانون تبادل السلع (CEA) ولوائح هيئة تداول السلع الآجلة.

 

إقرا هذا الخبر | كوكوين KuCoin توسع قاعدة المستخدمين إلى 31 مليونًا، وتضاعف حجم التداول في عام 2023

 

وفقاً للاتهامات، قامت كوكوين KuCoin بالمشاركة في عمليات تداول غير قانونية للعقود الآجلة للسلع خارج البورصة وتداولات السلع بالرافعة المالية أو بالتمويل أو بالهامش؛ كما طلبت وقبلت أوامر تداول لعقود السلع الآجلة، والمبادلات، والتداولات بالرافعة المالية دون الحصول على التسجيل اللازم كتاجر لجنة العقود الآجلة لدى CFTC؛ فشلت في الإشراف بشكل كافٍ على أنشطتها المتعلقة بتداول العقود الآجلة؛ أدارت مرافق لتداول أو معالجة المبادلات دون التسجيل كمنشأة تنفيذ المبادلات أو سوق العقود المعينة لدى CFTC؛ ولم تقم بتطبيق برنامج تحديد الهوية للعملاء بفعالية.

تسعى هيئة تداول السلع الآجلة، من خلال الإجراءات القضائية المتواصلة ضد كوكوين KuCoin، إلى الحصول على استرداد أموال، وفرض عقوبات مالية مدنية، وإصدار حظر دائم على التداول والتسجيل، بالإضافة إلى أمر قضائي دائم يمنع حدوث المزيد من الانتهاكات لقانون تبادل السلع ولوائح CFTC كما هو متهم.
بحسب الدعوى القضائية، عرضت كوكوين KuCoin ونفذت عمليات مالية مشتقة من السلع وعمليات مالية أخرى تشمل استخدام الرافعة المالية، الهامش، أو التمويل للأشخاص داخل الولايات المتحدة الأمريكية، وذلك خلال الفترة من يوليو 2019 وحتى يونيو 2023 تقريبًا، ولكنها لم تنفذ الإجراءات اللازمة للتحقق من هوية العملاء (KYC) كما يتطلب القانون. تشير الدعوى أيضًا إلى أنه على الرغم من ادعاء كوكوين KuCoin بتطبيقها لإجراءات التحقق من هوية العملاء، إلا أن هذه الإجراءات كانت مجرد غطاء ولم تمنع العملاء الأمريكيين من المشاركة في تداولات السلع والمشتقات المالية على المنصة.

كما تُظهر الشكوى أن الأشخاص الذين أفصحوا عن أنفسهم كعملاء من الولايات المتحدة سُمح لهم بتداول العقود الآجلة للسلع، والمبادلات، والعمليات المالية التي تشمل استخدام الرافعة المالية، الهامش، أو التمويل، وهو ما يخالف قانون تبادل السلع والوائح التنظيمية لهيئة تداول السلع الآجلة (CFTC). لم تقم كوكوين KuCoin بتطبيق أي قيود على عناوين الإنترنت الخاصة بالمستخدمين خلال الفترة ذات الصلة لمنع العملاء الأمريكيين من التداول، ولم تأخذ بعين الاعتبار التقنيات المتوفرة والمستخدمة على نطاق واسع مثل شبكات VPN التي يمكن أن تتيح تجاوز هذه القيود.

 

إقرا هذا الخبر | ازدهار مشهد العملات المشفرة في الإمارات العربية المتحدة حيث يتبنى ٥٩٪ رؤية طويلة المدى استطلاع KuCoin

 

في سياق متصل ولكن في قضية جنائية منفصلة، قام مكتب المدعي العام في المقاطعة الجنوبية لنيويورك بتقديم لائحة اتهام ضد شركات PhoenixFin PTE Ltd.، وFlashdot Limited، وPeken Global Limited، متهماً إياها بخرق قانون السرية المصرفية، وتشغيل أعمال تحويل أموال دون الحصول على التراخيص اللازمة، والتآمر لخرق قانون السرية المصرفية وتشغيل أعمال تحويل أموال دون ترخيص.