مجموعة CME تغرم Morgan Stanley بسبب انتهاكات مزعومة لقواعد SEF
- fxrest sakr
- منذ أسبوعين
- 191
إعلان العمليات التأديبية من قبل مجموعة سى ام إى CME الدولية للمشتقات ضد شركة مورجان ستانلي Morgan Stanley آند كو. إل.إل.سي Co. LLC.
إقرا هذا الخبر | مجموعة CME تغرم وتوقف تاجرًا لانتهاكه قوانين منع التصرفات المضطربة
بموجب عرض التسوية الذي لم تقر شركة مورجان ستانلي Morgan Stanley أو نفت خلاله الانتهاكات القانونية أو النتائج الواقعية التي يستند إليها العقوبة، وفي 17 أبريل 2024، وجدت لجنة الاستماع لـ NEX SEF أنه خلال الفترة من يناير 2021 إلى مايو 2021، فشلت مورجان ستانلي Morgan Stanley في الإشراف بشكل كافٍ على موظف في تداوله على NEX SEF.
تحديدًا، قام تاجر في مورجان ستانلي Morgan Stanley بتنفيذ صفقات متطابقة لحسابه على NEX SEF بهدف تحويل المراكز بين كتب مورجان ستانلي Morgan Stanley تحت سيطرته. دخل التاجر الأوامر المعاكسة في نظام التداول الأمامي الخاص به واستلم رسائل من نظام التحويل الداخلي لمورجان ستانلي Morgan Stanley، والتي أشارت بشكل غير صحيح إلى أن الصفقات كانت داخلية.
نتيجةً لفشل الرقابة والإشراف في مورجان ستانلي Morgan Stanley، واصل التاجر تنفيذ الصفقات المتطابقة لحسابه في منتجات العملات الأجنبية بالروبية الهندية، والروبية الإندونيسية، والوون الكوري، والرينغيت الماليزي، والدولار التايواني للتسليم غير المباشر على NEX SEF لعدة أشهر، بما في ذلك بعد أن اتصلت NEX SEF بمورجان ستانلي بشأن التداول المعني.
إقرا هذا الخبر | مجموعة سى ام اى CME توقف تاجراً نهائياً بسبب مخالفات قواعد مزعومة
وجدت اللجنة أنه نتيجة لذلك، انتهكت مورجان ستانلي Morgan Stanley قاعدة NEX SEF (الموروثة) رقم 407(h).
وفقًا لعرض التسوية، أمرت اللجنة مورجان ستانلي Morgan Stanley بدفع غرامة قدرها 90،000 دولار.
