شركة RBC Dominion Securities ستدفع غرامة قدرها 30,000 دولار بسبب انتهاكات مزعومة لقواعد Cboe

وافقت شركة ار بى سى دومنيون سيكيورتس RBC Dominion Securities Inc على دفع غرامة قدرها 30,000 دولار لانتهاكات مزعومة لقواعد بورصة سىبو Cboe Futures Exchange، LLC (CFE).

 

إقرا هذا الخبر | Cboe تعلن عن إضافة 106 أوراق مالية لصناديق ETF جديدة ضمن شبكتها العالمية لبورصات الإدراج خلال الربع الأول من 2024

 

في أو حول 11 يناير 2022، كان لحساب تتولاه الشركة مركز مفتوح في عقود VX الآجلة عند إغلاق التداول يساوي أو يزيد عن 200 عقد على جانب واحد من السوق. نظرًا لأن الحساب كان له مركز قابل للإبلاغ، أصبح الحساب قابلًا للإبلاغ كحساب خاص وكان يجب تقديم نموذج CFTC 102A لا يتجاوز الساعة 9 صباحًا في 12 يناير 2022. قدمت الشركة للبورصة نسخة من نموذج CFTC 102A عبر تقرير OCR عبر الويب في مايو 2023.

تشكل هذه الأفعال والممارسات والسلوك انتهاكات لقاعدة Exchange Rule 412B(b)(i) من الشركة، حيث فشلت الشركة، بالطريقة والشكل المحدد من قبل البورصة، في تقديم نسخة من نماذج CFTC 102A التي كان يتعين على الشركة تقديمها للبورصة في موعد أقصاه الساعة 9 صباحًا في اليوم العملي الذي يلي تاريخ أصبح فيه الحساب الخاص قابلًا للإبلاغ.

من أو حول 11 يناير 2022 إلى أو حول 28 أغسطس 2023، كان للحساب الخاص مراكز مفتوحة في عقود VX الآجلة عند إغلاق التداول في كل يوم تداول تساوي أو تزيد عن 200 عقد على أي جانب من السوق. من أو حول 11 يناير 2022 إلى أو حول 28 أغسطس 2023، لم تقدم الشركة هذه المراكز المذكورة إلى CFE إلكترونيًا عبر OCC.

تشكل هذه الأفعال والممارسات والسلوك انتهاكات لقاعدة Exchange Rule 412B(b)(ii) من الشركة، حيث فشلت في الإبلاغ إلى البورصة، بالطريقة والشكل المحدد من قبل البورصة، عن المراكز القابلة للإبلاغ في عقود VX الآجلة التي كان يتعين على الشركة الإبلاغ عنها للهيئة التنظيمية وفقًا لتنظيمات الهيئة التنظيمية.

 

إقرا هذا الخبر | Cboe وMSCI يتعاونان لإطلاق خيارات المؤشرات ومؤشرات التقلب

 

شركة ار بى سى دومنيون سيكيورتس RBC Dominion Securities ليس لديها أي سجل تأديبي سابق ذي صلة بمتطلبات الإبلاغ لقاعدة CFE Rule 412B(b).

نظرًا للانتهاكات المزعومة للقواعد المذكورة أعلاه، وافقت الشركة على فرض غرامة مالية قدرها 30,000 دولار.