لجنة SEC تتهم شركة Key Investment Services بانتهاكات تنظيم مصلحة المستثمرين Regulation BI
- fxrest sakr
- منذ شهر واحد
- 281
**لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تعلن عن تسوية تهم ضد شركة Key Investment Services, LLC**
أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) اليوم عن تسوية تهم ضد شركة كى انفستمنت Key Investment Services, LLC، وهي شركة وساطة واستشارات استثمارية مزدوجة التسجيل مقرها أوهايو، لفشلها في معالجة تضارب المصالح بما يتوافق مع تنظيم مصلحة المستثمرين وقانون المستشارين الاستثماريين.
إقرا هذا الخبر | لجنة SEC توجه تهمة انتهاك قواعد التداول لشركة التداول الخاصة Kershner Trading Americas
وفقًا لأمر لجنة الأوراق المالية والبورصات، في الفترة من 30 يونيو 2020 إلى فبراير 2022، فشلت كى انفستمنت Key Investment Services في الامتثال لتنظيم مصلحة المستثمرين (Regulation BI) من خلال توصية ممثليها المسجلين ومستشاريها الاستثماريين لعملائها في الوساطة والعملاء الاستشاريين بنقل الأوراق المالية من حسابات كى انفستمنت Key Investment Services إلى حسابات استثمارية جديدة لدى البنك الخاص التابع لها Key Private Bank، وهو شركة إدارة ثروات تابعة لنفس الشركة الأم، دون الإفصاح عن أن الممثلين سيحصلون على تعويض عن تقديم التوصيات وأي تحويلات للأوراق المالية، وبالتالي كان لديهم تضارب في المصالح.
كما وجد الأمر أن السياسات والإجراءات المكتوبة لشركة كى انفستمنت Key Investment Services لم تكن مصممة بشكل معقول لتحقيق الامتثال لالتزامات الإفصاح الخاصة بـ كى انفستمنت Key Investment Services بموجب تنظيم مصلحة المستثمرين وقانون المستشارين الاستثماريين فيما يتعلق بتضارب المصالح المرتبط بالتوصيات لنقل الأوراق المالية من حسابات الوساطة والاستشارات لدى كى انفستمنت Key Investment Services إلى حسابات استثمارية محتفظ بها في Key Private Bank أو لتحديد ومعالجة تضارب المصالح المرتبط بذلك.
وجد أمر لجنة الأوراق المالية والبورصات أن كى انفستمنت Key Investment Services انتهكت عمدًا قاعدة 15l-1(a)(1) من قانون البورصة وأقسام 206(2) و206(4) من قانون المستشارين الاستثماريين وقاعدة 206(4)-7 بموجبها.
إقرا هذا الخبر | شركة تمويل فرعية تابعة ل Volkswagen تدفع 34.35 مليون دولار كتعويضات لتسوية اتهامات لجنة SEC
دون الاعتراف أو نفي نتائج لجنة الأوراق المالية والبورصات، وافقت كى انفستمنت Key Investment Services على أمر وقف وكف، وتوبيخ، وغرامة مالية مدنية قدرها 223,228 دولارًا.
