لا تقع في فخ مخطط صندوق التحوط الوهمي

اعترف راسل سانديفورد، الذي كان مديرًا في شركة الاستثمار ريوا-كابيتال سابقًا، بذنبه في تهمتين تتعلقان بالسلوك الغير أمين المتعلق بإدارة استثمارات العملاء. من أصل المبلغ الذي جمعه بلغ تقريبًا 500 ألف دولار، تم توزيع 1% فقط على العملاء من قبل مبتكر “صندوق التحوط” الوهمي. تم توجيه التهم من قبل هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC).

بين يناير 2020 ويونيو 2022، حصل سانديفورد على أكثر من 440 ألف دولار من 74 عميلًا تحت ذريعة استثمار أموالهم في أنشطة تداول. ومع ذلك، تم استخدام الأموال لتغطية مصروفاته غير المتعلقة بالتداول. تم تسويق الاستثمارات على أنها “صندوق تحوط” سيتداول العملات الأجنبية والسلع، وصندوق دخل سيجمع أموال العملاء للتداول. تم الاتصال بالعملاء باستخدام قوائم البريد الإلكتروني التي كانت بحوزة سانديفورد من مناصبه السابقة في شركات الوساطة.
بشكل إجمالي، تم إعادة 6316 دولارًا فقط من أصل 440909 دولارًا جمعتها للمستثمرين. في ذلك الوقت، لم يكن سانديفورد يحمل التراخيص اللازمة لتقديم النصيحة المالية أو الخدمات المالية. أدلى سانديفورد بإقراره بالذنب في 13 فبراير 2024 في محكمة داونينغ سنتر المحلية. ستنتقل القضية الآن إلى محكمة منطقة سيدني في 15 مارس حيث سيتم تحديد تاريخ الجلسة القضائية.
“المشاركة في سلوك غير أمين فيما يتعلق بمنتج مالي أو خدمة مالية أثناء مزاولة أعمال خدمات مالية هو جريمة تتعارض مع القسم 1041G من قانون الشركات مع القسم 1311″، وفقًا لشرح ASIC.

 

 

اقرأ هذا الخبر|  سيؤدي الحكومة الكورية الجنوبية برئاسة الوحدة الكورية للمخابرات المالية (KoFIU) إلى تنفيذ إجراءات صارمة تستهدف بورصات العملات المشفرة

 

 

تشديد الرقابة على المحتالين من قبل ASIC
تعزز ASIC جهودها لمكافحة الاحتيال في الصناعة المالية. ومن أمثلة توضيحية لتكتيكات المحتالين البارعة هو الترجمة المقترحة:

مستثمرون غير مدركون يمولون تبذير المدير المالي بمبلغ 440 ألف دولار في مخطط صندوق التحوط الوهمي

اعترف راسل سانديفورد، الذي كان مديرًا في شركة الاستثمار ريوا-كابيتال سابقًا، بالذنب في تهمتين تتعلقان بالسلوك غير الأمين المتعلق بإدارة استثمارات العملاء. من أصل المبلغ الذي تم جمعه بلغ تقريبًا 500 ألف دولار، تم توزيع 1% فقط على العملاء من قبل مبتكر “صندوق التحوط” الوهمي. تم توجيه التهم من قبل الهيئة الأسترالية للأوراق المالية والاستثمار (ASIC).

بين يناير 2020 ويونيو 2022، حصل سانديفورد على أكثر من 440 ألف دولار من 74 عميلًا تحت ذريعة استثمار أموالهم في أنشطة تداول. ومع ذلك، تم استخدام الأموال لتغطية نفقاته غير المتعلقة بالتداول. تم تسويق الاستثمارات على أنها “صندوق تحوط” سيتداول العملات الأجنبية والسلع، وصندوق دخل سيجمع أموال العملاء للتداول. تم الاتصال بالعملاء باستخدام قوائم بريد إلكتروني كانت بحوزة سانديفورد من وظائفه السابقة في شركات الوساطة.
بشكل إجمالي، تم إعادة 6316 دولارًا فقط من أصل 440909 دولارًا جمعتها للمستثمرين. وفي ذلك الوقت، لم يكن سانديفورد يحمل التراخيص اللازمة لتقديم النصيحة المالية أو الخدمات المالية. أدلى سانديفورد بإقراره بالذنب في 13 فبراير 2024 في محكمة داونينغ سنتر المحلية. ستنتقل القضية الآن إلى محكمة ضاحية سيدني في 15 مارس حيث سيتم تحديد تاريخ الجلسة القضائية.
“المشاركة في سلوك غير أمين فيما يتعلق بمنتج مالي أو خدمة مالية أثناء ممارسة أعمال خدمات مالية هو جريمة تتعارض مع القسم 1041G من قانون الشركات مع القسم 1311″، شرحت ASIC.