CFTC تغرم بنك U.S. Bank وOppenheimer لاستعمالهما وسائل اتصال غير مصرح بها
- fxrest sakr
- منذ شهرين
- 230
اليوم، أصدرت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) أمرين تشملان في الوقت نفسه تقديم الاتهامات وتسويتها ضد بنك يو اس U.S. Bank, N.A. كتاجر مبادلات، وشركة اوبنهيمر Oppenheimer & Co., Inc. كوسيط مقدم، بتهمة عدم الالتزام بالحفاظ على السجلات اللازمة وفقًا لمعايير CFTC للحفظ على السجلات وعدم القيام بالإشراف اللازم بدقة على القضايا المتعلقة بأعمالهم كمسجلين لدى CFTC.
الجهات المسجلة التي تم التوصل إلى تسوية معها تقر بالوقائع الموضحة في الأمرين، وتلزم بوقف أية انتهاكات إضافية للوائح الحفظ على السجلات والإشراف، وعليها الالتزام بتنفيذ تدابير تصحيحية محددة.
إقرا هذا الخبر | هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) تتخذ إجراءات ضد مخطط فوركس المزعوم بقيمة 5 ملايين دولار
تفرض الأوامر على بنك يو اس U.S. Bank دفع غرامة مدنية بقيمة 6 ملايين دولار، وعلى اوبنهيمر Oppenheimer دفع غرامة مدنية بقيمة مليون دولار.
وفقًا للأوامر، منذ عام 2019 وحتى الآن، لم ينجح كل من U.S. Bank و اوبنهيمر Oppenheimer في منع الموظفين، بمن فيهم الذين في المناصب العليا، من استخدام وسائل التواصل غير المصرح بها، بما في ذلك الرسائل النصية الشخصية.
كانت هناك ضرورة لدى الشركتين بالاحتفاظ ببعض الاتصالات الكتابية المحددة لأنها كانت ذات صلة بأنشطة الشركتين المسجلة لدى لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC). بشكل عام، لم تقم الشركتان بالمحافظة على هذه الوثائق أو أرشفتها بشكل صحيح، وفي العموم، لم تكن أي من الشركتين قادرة على تقديمها بالسرعة المطلوبة لـ CFTC عند الطلب.
وأشار كل أمر إلى أن استخدام طرق التواصل غير الموافق عليها على مستوى الشركة ككل ينتهك السياسات والإجراءات الداخلية لكل شركة، والتي كانت تمنع عادةً الاتصالات المرتبطة بالأعمال من خلال طرق غير مسموح بها. بالإضافة إلى ذلك، قام بعض الأفراد الإشرافيين المكلفين بضمان الالتزام بسياسات وإجراءات الشركة بالتواصل بشأن أمور العمل من خلال استخدام طرق غير مصرح بها، مما يشكل انتهاكًا لسياسة الشركة.
إقرا هذا الخبر | ماذا تعني هيئة تداول السلع الآجلة CFTC بقولها إنها تريد تحديث حماية المستثمر
منذ ديسمبر 2021، وضعت CFTC غرامات مالية مدنية بإجمالي 1.124 مليار دولار على 22 مؤسسة مالية لاستخدامها وسائل التواصل غير الموافق عليها، وذلك لانتهاكها لوائح الحفظ على السجلات والإشراف التابعة لـ CFTC.
