تنبيه من هيئة السلوك المالي: استغلال مجموعات الجريمة المنظمة لأسواق الأسهم يثير المخاوف

في تقرير مراقبة السوق الأخير، أبرزت هيئة السلوك المالي FCA اتجاهًا مقلقًا – اختراق مجموعات الجريمة المنظمة (OCGs) لأسواق الأسهم من خلال أنشطة تداول مشبوهة. يؤكد التقرير على ضرورة أن تكون الشركات يقظة وتتخذ تدابير استباقية للحد من المخاطر المرتبطة بتسهيل مثل هذه الأنشطة غير المشروعة.

وفقًا للتقرير، تمثل الأنشطة التداولية المشبوهة التي يقوم بها أعضاء OCGs، بشكل خاص في المنتجات المرتبطة بالأسهم المدرجة في المملكة المتحدة وعالميًا، جزءًا كبيرًا من أحجام التداول المشبوهة المرصودة في أسواق الأسهم. يعرّف قانون الجريمة الخطيرة لعام 2015 OCGs على أنها مجموعات تتألف من ثلاثة أفراد أو أكثر يتعاونون لارتكاب أنشطة جنائية.

تتضمن سمات نشاط OCG في الرهانات المنتشرة على الأسهم وتداول العقود مقابل الفروقات نمطًا للتداول قبل إعلانات الاندماج والاستحواذ، واستقطاب مصادر للمعلومات الداخلية، واستخدام وسطاء للتوسط في نقل المعلومات الداخلية. علاوة على ذلك، تستخدم مجموعات الجريمة المنظمة شركات وساطة في الخارج ذات معايير ضعيفة وتوظف مسهلين، بما في ذلك موظفي الشركات المعتمدة، لفتح حسابات مع هذه الكيانات.

 

 

اقرأ هذا الخبر|  تعلن Xsolla عن هيكلية قيادة جديدة للمرحلة التالية من النمو والابتكار الاستراتيجي

 

 

يؤكد التقرير على أهمية الحفاظ على سلامة السوق ويسلط الضوء على المخاطر التي تشكلها المجموعات التي تشارك في سوء استخدام السوق المدبر. وتحث الشركات على البقاء يقظة وأن تتعرف على التزاماتها لمكافحة خطر استخدامها لارتكاب جرائم مالية بموجب الأطر التنظيمية.

خطوات احترازية لشركات الاستشارة
تشمل المؤشرات الرئيسية التي قد تشير إلى أن الشركة تُستخدم لتسهيل التداول الداخلي عن طريق OCGs، عملاء يقومون باستمرار بإنشاءتقارير معاملات وطلبات مشبوهة، وأنشطة تداول تسبق إعلانات الاندماج والاستحواذ، وعملاء يتداولون في نفس الأمانة لأول مرة.

للحماية من استغلال OCG، يُنصح بأن تتبنى الشركات التنفيذية تدابير مثل التواصل بمنهجية عدم التسامح تجاه سوء استخدام السوق لجميع العملاء، وطلب الحصول على أدلة وثائقية على الترتيبات الرقابية المناسبة من شركات الوساطة في الخارج، ومعاملة التداولات التي تسبق تقارير وسائل الإعلام حول الاندماج بأنها مشبوهة بشكل محتمل.
ويشجع شركات الاستشارة على توجيه العاملين بعدم الكشف عن المعلومات الداخلية لمجموعات الجريمة المنظمة والنظر في تقييد الإشارات إلى أعضاء الفريق الذين لديهم وصول إلى مثل هذه المعلومات في ملفاتهم الشخصية على وسائل التواصل الاجتماعي.